工程变更及现场签证管理作业指引

工程管理部、商务管理部、工程分管领导、2万元以上 总经理 总经理 1）工程变更金额是指单项工程变更总额。

2）如果需要设计院提供设计文件的工程变更，则应由设计管理部把设计文件发给工程管理部，由工程管理部确认。在此基础上由商务管理部进行估价，如估价超出20万元（含20万元）须提出多个方案并召开专题会议进行讨论，征求多方意见后再确定是否进行变更。

3）对于施工单位，如发生单项工程变更超过合同总价3%（含3%），原则上应与施工单位另行订立补充合同或协议。

6.3.3 承包单位（供应商）提出的任何有关变更洽商的建议/申请/函件等资料统一

由工程管理部接收，该等资料均只能作为工程变更申报的附件，任何人不得在诸如该等资料上签署意见或同意。

6.3.4 《工程变更申报审批表》的结论仅为对工程变更方案的同意，其中的估算工

程量及造价仅为对该工程变更评估之用，并不代表对该工程变更的工程量和造价的确认，该工程变更的工程量和造价需另行核定确认。

6.4

工程变更实施方案确定和变更指令签发

6.4.1 在完成公司会签审批程序之后，由工程部根据申报文件签发工程指令单并安

排工程变更实施方案。

如该工程变更无需经过设计单位提供设计方案的，由工程部根据公司相关部门会签意见以及公司领导审批意见，确定该工程变更的具体实施方案。

如该工程变更需设计单位提供设计方案的，由设计管理部联系设计单位出具设计图纸/设计文件（一式五份）。设计单位提供的变更设计图纸/设计文件，按照公司有关图纸管理规定，由设计管理部经理签发至工程部四份、设计管理部留存一份。变更设计图纸/设计文件须在公司批准该工程变更之后下发，或做为公司批准文件的附件。

6.4.2 工程管理部根据公司相关部门会签意见、公司领导审批意见以及变更设计图

纸/设计文件，编制该工程变更的实施方案，以《工程指令单》的形式将该工程变更的实施指令通知承包（供应）商、监理单位。设计单位提供的变更设计图纸/设计文件可作为《工程指令单》的附件。

《工程指令单》由工程部经理签发（一式四份），其中发至承包（供应）商一份（所附变更设计图纸/设计文件为原件）、商务管理部一份（所附变更设计图纸/设计文件为原件）、监理单位一份（所附变更设计图纸/设计文件为原件）、工程部留存一份（所附变更设计图纸/设计文件为原件）。 6.4.3 公司内部有关工程变更的申报审批文件，不得代替变更指令或作为变更指

令的附件发给公司外部的任何单位和个人。所有对外发出的变更均须采用统一的文件形式--《工程指令单》。

6.4.4 工程变更事项在未完成公司批准程序之前,不得签发作为工程变更指令的

《工程指令单》或以其他形式通知承包（供应）商实施该变更。但可以要求承包（供应）商就该变更事项进行相关准备，比如：对材料进行市场调查、拟订施工方案。

6.4.5 《工程指令单》需对变更原因、内容进行描述，明确变更部位，技术、质量

要求，变更完成时间及其他管理要求。

6.5

工程变更的执行和工程量核定

工程部按照《工程指令单》的内容，协调相关承包单位组织实施，完成工程变更，工程部对变更的实施情况进行相关记录（文字/照片）。

如需要现场计量/测量/核定工程量的工程变更，由工程部牵头组织，通知商务管理部以及承包（供应）商、监理单位共同计量/测量/核定工程量。

工程部将变更实施情况及核定的变更工程量填写于《工程现场签证单》的相关栏内，经参与各方签字确认，其中公司内部需工程主管、商务主管及工程部经理共同签字，并提交一式四份至商务管理部，作为工程变更造价核定的依据。 6.6

工程变更造价核定

核定完工程量的工程变更，由商务管理部履行造价核定审批程序。 工程变更造价核定审批程序为：工程成本主管填写《工程变更造价审核表》，报商务管理部经理、工程部经理会签后，按以下权限审批。 工程变更造价核定金额 有效签字人（共同签署） 工程管理部、商务管理部、商务分管领2万元（含2万元）

责任人 工程分管领导 导、工程分管领导 工程管理部、商务管理部、商务分管领2万元以上 导、工程分管领导 总经理 对我司核定的变更造价，由商务管理部通知承包（供应）商，双方在《工程现场签证单》的造价核定栏签字确认，作为结算的依据。 6.7

统计及档案管理

6.7.1 商务管理部需在每月底填报《工程变更统计表》统计已签发工程变更指令

的工程变更，报各相关部门及公司管理层审阅。增项工程、合同调整、工程索赔不统计进工程变更中。

6.7.2 项目（或项目分期/分区）工程竣工后，工程变更资料作为竣工资料的一部

分，随竣工资料归档，交公司档案管理部门保存。

6.8

竣工后总结

项目（或项目分期/分区）工程竣工后，由工程部牵头组织商务管理部、设计管理部等部门对该工程的工程变更情况进行总结分析，并提交总结分析报告。 7、办理时间

7.1施工方

变更事项完工后，须在3日内（最迟在7天内,如超过7天视同施工方放弃签证）将《工程现场签证单》及其附件上报至监理及甲方工程部审核。

7.2监理方

在收到施工方上报的《工程现场签证单》后，一般须在2日内完成审核工作。特殊情况下，须立即与甲方工程部沟通，及时办理。

7.3工程管理部

在收到施工方上报的《工程现场签证单》后，一般须在2日内完成审核工作。特殊情况下，须与分管领导沟通，及时办理。

7.4商务管理部

7.4.1在收到工程部移交的单份《工程变更申报审批单》后，在2日内完成造价估算工作，计算十分复杂、耗时较长的，需和工程部沟通，在达成一致意见后可延长时间。

7.4.2在收到工程管理部移交的单份《工程现场签证单》后，须在5日内完成

造价审核工作。计算十分复杂、耗时较长的，须和工程部沟通，在达成一致意见后可延长时间。

7.5分管领导

2个工作日内完成《工程变更申报审批单》、《工程现场签证单》的审批（审核）工作。

7.6总经理

2个工作日内完成《工程变更申报审批单》、《工程现场签证单》的审批（审核）工作。

8、关键活动描述

8.1 通过实行《工程变更申报审批单》来完成对工程变更事项的审批。该《审批

单》只作为公司内部管控用，不作为与相关单位结算的依据。

8.2 通过实行《工程现场签证单》来完成现场签证的审批和确认流程。该《签证单》

可以作为与相关单位结算的依据。

8.3所有工程变更及现场签证均须明确以下内容：施工单位、所属合同、签证编号、

实施方负责人联系方式、费用承担单位、事项名称、发生的时间、发生的部位或范围、签证的原因说明、具体施工内容及做法、增加或减少的工程量、相关图纸说明等。

8.4《工程变更申报审批单》的办理，原件一份，由工程管理部留存，商务管理部

存复印件。《工程现场签证单》的办理，原件一式四份，施工单位、监理单位、工程部以及商务管理部各执一份。

8.5施工方、工程部均应对各自发出的签证单、变更单进行连续编号(按归属合同连续编号，总承包合同还应分专业连续编号)，并整理归档、妥善保存。 工程变更审批单编号格式：(所属合同编号)-xxx 工程指令单编号格式：(所属合同编号)-xxx 工程现场签证单编号格式：(所属合同编号)-xxx

8.6所有现场签证单，施工方必须由工程合同中约定的项目经理签字并加盖施工方有效印章后才能生效。监理单位及甲方也应由工程合同中约定的工程总监及甲方代表签字并加盖各自有效印章后才能生效。

8.7办理《工程现场签证单》时，必须附有有效的工程指令单等作为附件。