辨证应对技术性贸易壁垒（全国定稿）

辩证应对技术性贸易壁垒

摘要：政府不是企业，不能仅仅考虑经济利益而忽视社会发展的其他方面；企业虽然以利润为目的，但作为人类社会的一个单位分子，对社会发展各方面也应承担义不容辞的义务。面对盛行于当今的技术性贸易壁垒①，本文将在阐述其愈演愈烈的原因的基础上深入分析其对国际贸易及社会发展的影响，并进一步探讨我国入世后政府和企业应如何辩证地应对这些技术性贸易壁垒，从而推动我国对外贸易和社会的持续发展。

关键词：WTO；技术性贸易壁垒；可持续发展；绿色壁垒②；认证。

引文：问题的提出。站在国际贸易商的立场，“壁垒”更多的意味着利益的损失。所以国际贸易商对世界各国现在实行的变幻莫测、种类繁多而又十分苛刻的“技术性贸易壁垒”，更多的是站在对立面上去思考和应对。但作为一国政府，更多的应该考虑本国社会的可持续发展和人类的长远发展问题，协调好经济发展、环境保护、和社会其他方面的关系，而不应该仅仅局限在经济利益上。所以面对愈演愈烈的技术性贸易壁垒，作为政府，尤其作为最大的发展中国家的中国政府应如何认识和应对呢？我国的企业又应如何认识和对待这一现象呢？本文拟就这一问题进行探索，并提出一些看法和建议。

一、 技术性贸易壁垒兴起的深层原因

为了正确认识技术性贸易壁垒和采取科学的应对方法，我们必须先深入分析其兴起的原因，以弄清技术性贸易壁垒发生的根源。

在当今国际贸易中，随着经济全球化浪潮的兴起和贸易自由化的发展，加上WTO规则的有关限制，国际贸易壁垒的种类和形式在不断变化：关税税率越来越低，传统的非关税壁垒也在逐步减少，新型的更灵活、更隐蔽的贸易壁垒——技术性贸易壁垒却在不断发展、种类在不断增加，被各国所普遍采用。这仅仅是国际贸易保护手段变换的一个表层想象。透过这个表层现象，我们可以看到，在国际贸易中，技术性贸易壁垒愈演愈烈归根到底仍然是利益问题，但这个“利益”已不仅是各国企业和贸易商的利益，也包

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注释:技术性贸易壁垒（ＴＢＴ）是一国以维护国家安全、保障人类健康、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由，采取的一系列技术规定、标准和合格评定程序。广义上，TBT包括商品检验和动植物及其产品的检疫措施（ＳＰＳ）、包装和标签及标志要求、绿色壁垒（即环境壁垒）及信息技术壁垒等。其中SPS和绿色壁垒是各国目前运用最多的技术性贸易壁垒，所以也是本文论述的重点。 ②

有些文章和论著中TBT并不包括绿色壁垒，但实际上绿色壁垒仍是与技术、标准相关的范畴，所以本文把它归为TBT范围。

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含着人类发展的长远利益。所以技术性贸易壁垒盛行的深层原因有如下几个方面：

1、维护本国的利益仍然是一切国际关系的根本目的。虽然为了推进经济全球化和贸易自由化的发展，各国在乌拉圭回合谈判中承诺进一步降低关税和在保持现状下逐步消除各种非关税壁垒。但现在国际竞争日益激烈，世界市场正在随着各国实力的变化而重新调整。各国为了维护本国的贸易利益，争夺世界市场，在逐步取消明显有违WTO精神的一些传统的非关税壁垒的同时又不断推出更为隐蔽的技术性贸易壁垒，而且名目繁多，要求越来越苛刻。在发达国家之间、发达国家与发展中国家之间、发展中国家之间都存在技术性贸易壁垒。只是由于在技术水平上，发展中国家远低于发达国家，所以技术性贸易壁垒对发展中国家影响更大。

2、可持续发展观念的深入人心，为各国进行技术性贸易壁垒提供了理论支持和民意基础。人类的发展一直伴随着对自然界的征服和破坏，尤其是工业革命以来，人类对自然界的损害达到了前所未有的地步。上世纪六、七十年代以来环境问题日益突出，包括臭氧层空洞、水污染、土地沙化、森林被大面积砍伐、气候反常等使人类生存的地球环境遭到严重的破坏。世界环境问题已引起各国政府及人民的重视。1972年，联合国首次举行环境会议，通过了《人类环境宣言》。而且自上世纪七十年代以来，世界性的环保组织纷纷成立，比较有名的，如绿色和平组织、国际环境影视集团、世界自然基金会等。他们在许多国家都设有分机构，拥有众多的会员，进行广泛的环境保护宣传，并极力反对各国政府各种破坏环境的行为，强烈要求各国政府实施可持续发展的经济和社会政策。如，欧盟就曾在环保组织的压力下，多次提高环保标准要求，以减少生产过程中对环境的污染及增加对人类健康和生命的保障。所以，可持续发展已深入民心。各国为了在国际贸易中取得更加有利的地位，同时顺应本国民众的要求，在逐步消除一些明显违反WTO精神的非关税壁垒的同时，祭起了可持续发展大旗，越来越多地转向了卫生检疫标准和环境保护标准等与人民的健康和可持续发展相关的非关税壁垒。由于这些措施在很大程度上符合广大民众的意愿（尤其在发达国家），因此，各国实施起来是有恃无恐，而且标准越来越苛刻，种类越来越多。这是技术性贸易壁垒愈演愈烈的民意基础，也是主要原因。

3、正是对环境恶化有了深刻的认识，所以在许多国家,尤其是发达国家日益流行“绿色消费”，这为技术贸易壁垒的实施提供了市场基础。据统计，现在绿色市场正在以每年7.5％的速度发展。在德国，有80％左右的人在消费时考虑环保因素；在美国，有70％多的人倾向购买环保产品；在英国，超过65％的人愿意高价购买“绿色产品”。所以发达国家政府实施技术性贸易壁垒并不会对他们本国人民的日常生活产生太大的影响，也不会阻碍消费从而引起经济衰退。这是技术性贸易壁垒得以日益普及的市场因素。

4、另外，《WTO协定》中的许多例外条文和漏洞，也为技术性贸易壁垒的实施提供了法律上的依据。如《技术性贸易壁垒协议》中规定： “任何国家在其认为适当的范围内可采取必要的措施保护环境，只要这些措施不致认为在具有同等条件的国家之间造成任何不合理的歧视，或成为对国际贸易产生隐蔽限制的一种手段。”又如《实施卫生

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与植物卫生措施协定》规定：“缔约方有权采纳为保护人类、动物或植物生命或健康的卫生和植物卫生措施”而且只要缔约方确认其的措施有科学依据和保护水平是适当的就“可以实施或维持高于国际标准、指南和建议的措施”。其它技术性的协定也有着类似的规定。所以，技术性贸易壁垒的实施具有一定的法律基础。

二、 技术性贸易壁垒的影响和作用

由上可见，技术性贸易壁垒有着客观的生存环境。在当今的国际贸易中，技术性贸易壁垒不但不可避免，而且将会长期存在。其对国际贸易的影响将会越来越大。同时，对社会的发展也将起着非常重要的作用。据国家知识产权局统计，当前世界贸易壁垒的80％来源于技术性贸易壁垒。可知，其影响是相当广泛的，具体表现在以下几个方面：

1、技术性贸易壁垒对国际贸易的负面影响

（1）越来越多的技术性贸易壁垒阻碍着国际贸易的自由发展，不利于世界资源的自由流通和优化配置，并且与经济全球化、贸易自由化的社会发展潮流背道而驰。这是贸易自由主义反对技术性贸易壁垒的主要依据。如，美国联邦贸易委员会（FTC）要求纺织品标有成分和保护标签，消费者安全委员会（CPSC）要求纺织品的耐火性能达到相关标准；美国食品医药管理局（FDA）负责对进口食品、药品、保健品、化妆品、洗涤用品、医疗设备的管理和监测，对商品的纯度和标签等要求严格，在商品入境时会作抽检；奥地利法律规定，电子技术设施、工厂机械、采矿和石油生产设备、运输设备、药品、化肥、杀虫药、种子、度量衡器械等都必须服从强制性技术规章；德国法律规定，电器用品必须符合VDE标准，用气体燃料为动力的设备必须符合DVGW标准，机器、工具、家用器具、运输设备、玩具等必须遵照德国承认的有关安全的机器工程条例；美国农业部（USDA）还要求猪肉、家禽肉必须经过严格的消毒程序。这一系列的技术法规、标准要求和合格评定程序无疑会给国际贸易带来诸多不便，并同时提高进口商品的成本。

（2）很长的一个时期内，国际贸易利益的分配将会进一步向发达国家倾斜。在现行的国际标准体系中，标准的制定者基本上都是发达国家，发展中国家大多是标准的被动接受者。而发达国家从他们自身利益和技术水平出发制定的标准是许多发展中国家所难以达到的。所以，发达国家经常利用技术标准设置贸易壁垒甚至发动技术贸易战，以保护他们的国际贸易利益，从而继续控制发展中国家和占据国际贸易的主导地位。据统计，2000年，欧盟国家禁止进口的“非绿色产品”的价值高达350亿美元，其中发展中国家提供的占90％。1999年，我国有84亿美元的出口商品因环保因素受阻。从2001年7月开始，欧盟对进口茶叶做出新规定，部分产品农药的最高允许残留量仅为原先标准的1/100－1/200，如不采取有效措施，我国

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茶叶将被迫退出欧盟市场。据有关报道，我国1999年仅由国外技术规定、标准和合格评定程序而减少的出口至少达500亿美元。现在，发达国家之间也经常发生“技术标准贸易战”，他们名义上是为了保护环境或人民的健康和生命安全，但实际上很多时候其目的都是为了使本国贸易商在国际贸易中获得更多的利益。另据统计，在生命科学与生物技术、信息技术、新材料等关键技术领域，西方发达国家所拥有的专利数量，大约占全球专利总量的90％左右，而包括中国在内的发展中国家仅拥有10％左右。如此大的技术差距，不可能在短期内缩小。所以，在很长一段时间内，发展中国家在国际贸易格局中将会处于越来越不利的地位。这些不合理的情况和秩序的存在将不利于国际社会的稳定和发展，对世界的一体化进程也将起着阻碍的作用。

（3）一些国家实施的歧视性技术贸易壁垒或不顾发展中国家的实际情况实施的恶性技术贸易壁垒，有违WTO的精神，不利于发展中国家的可持续发展，直接危害着整个国际贸易秩序的建康发展，同时也损害着人类的共同利益。例如，美国环保局颁布一项法规规定，国内各炼油厂生产的石油只需达到1990年各厂的质量水平即符合环境标准，而进口石油必须达到美国1990年的平均标准数值才算达到环境标准。两种不同的标准，使外国石油很难进入美国市场。又如，1996年，美国在实施要求各国用TED海龟隔离器进行捕虾作业的609条款时，给予大加勒比及西太平洋地区的14个出口国3年的过渡期，而仅给印度、马来西亚、巴基斯坦、泰国等四个国家四个多月的准备时间。这些壁垒和措施明显有违WTO的国民待遇和最惠国待遇原则，极易引起贸易纠纷，不利于国际贸易的正常进行，更破坏着国际秩序的公平内核。另外，发达国家不仅将污染严重的产业转移到发展中国家，而且还认定发展中国家给予企业的环境补贴违反WTO规则，对发展中国家实施“绿色补贴壁垒③”，这不仅有害于发展中国家的生态环境和环保工作的开展，也不利于世界生态环境的恢复，与人类发展的长远利益相悖。 2、技术性贸易壁垒的正面作用

（1）环境壁垒及绿色标准在客观上促进了可持续发展的实施。经济建设和环境保护是任何国家发展过程都会遇到的一对矛盾。但眼前的经济利益往往会使人们选择破坏环境进行经济建设的道路。尤其在一些发展中国家，由于资金有限，根本无力去顾及环保。毁林而猎、竭泽而渔的做法使现在地球的环境急剧恶化。比如在我国，虽然早已把环境保护作为一项基本国策，但很多时候仍无法将两者兼顾起来。据不完全统计，1998年全国影响生态环境的产品出口金额达86亿美元，占当年出口总额的6.2%；2000年污染较重的产品(如染料、皮革制品、印染品、纸浆等)的

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“绿色补贴”是指发展中国家大部分企业本身无力承担治理环境污染的费用，政府为此给予一定的补贴。“绿色补贴壁垒”就是发达国家以“绿色补贴”违反WTO规则为由，对“绿色补贴”的产品征收反补贴税，限制此类产品进口。

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