2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题

A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并 报国务院证券监督管理机构备案

B、对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权

c、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行 使决定权 D、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止 其公司债券上市交易行使决定权

29、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为( )。 A、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利 益输送 B、利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 c、挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

30、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为( )。 A、从业人员的资格管理与后续职业培训

B、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职 业培训 C、制定从业人员的行为准则和道德规范 D、规范业务，制定业务指引 31、证券公司申请融资融券业务试点的条件是( )。 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违 规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规 正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月

净资本均在l2亿元以上

D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

32、关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是( )。

A、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保 证金。保证金只能是货币性质的资金

B、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务 的比例 C、客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规 定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同 的约定，提取担保物 D、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的 权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分 担保物，实现因向客户融资融券所生债权

33、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。

A、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监 督管理 B、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管 理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的 证券业务活动进行监督管理 C、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督 实施 D、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 34、制定证券发行信息披露的意义( )。

A、有利于价值判断和监督经营管理 B、防止信息滥用 C、有利于防止不正当竞业 D、提高证券市场效率

35、当上市公司出现( )情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 A、公司的股票交易发生异常波动

B、有投资者发出收购该公司股票的公开要约 c、上市公司依据上市协议提出停牌申请

D、未按规定履行信息披露义务

36、证券公司的从业人员特定禁止行为( )。

A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B、违规向客户提供资金或有价证券

c、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D、在经纪业务中不接受客户的全权委托

37、证券业从业人员的一般性禁止性行为包括( )。

A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等 非法活动 B、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或 诱导客户买卖该种证券

C、从事与其履行职责有利益冲突的业务

D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 38、《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。

A、化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券 业健康发展

B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

c、细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退出 法律制度

D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人 39、《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。 A、罚款停业 B、托管、监管 C、行政重组 D、撤销

40、有关责任人员有下列( )行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。 A、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪 的 B、受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的

C、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶 劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使 投资者利益遭受特别严重损害的

D、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中 国证监会有关规定的活动的

41、证券、期货市场诚信建设工作包括( )。 A、基本形成诚信制度规范体系 B、推进了诚信数据平台建设 c、始终保持违规惩戒高压态势

D、不断提高证券、期货市场参与人员综合素质

1、ABCD 2、BC 3、ABCD 4、ABCD 5、ACD 6、AB 7、ABC 8、ABCD 9、ACD 10、AD

11、B 12、ACD 13、CD 14、ABD 15、BC 16、ABCD 17、ACD 18、ABCD 19、D 20、ABCD

21、ABCD 22、ABC 23、ABCD 24、ABC 25、ABD 26、C 27、ABCD 28、

ABCD 29、ABC 30、ABC

31、ACD 32、BCD 33、ABCD 34、ABCD 35、ABC 36、ABC 37、ACD 38、ABCD 39、CD 40、ACD 41、ABC