融资融券业务知识测试参考题

B、只能在登记公司查询

C、可以在券商和登记公司查询，两者查询结果不一致时以登记公司的为准 D、可以在券商和登记公司查询，两者查询结果不一致时由券商向客户解释

105、在交易所上市的下列证券，不在标的证券范围的是（ ） A、证券投资基金

B、交易所认可的其他证券 C、ST股票 D、债券

106、关于“标的证券”正确的说法是（ ）

A、证券公司确定标的证券名单，可以超出证券交易所公布的标的证券名单 B、标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布 C、在沪深交易所上市的所以证券

D、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券

107、在客户信用账户权益处置时，以下优先级别最高的是：（ ）

A、客户权益 B财产保全 C强制执行 D公司融资融券债权

二、多项选择题

1、当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取并向市场公布的措施有： A、调整标的证券标准或范围

B、调整可充抵保证金有价证券的折算率 C、调整融资、融券保证金比例 D、调整维持担保比例

E、暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易 F、暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

2、上海交易所规定标的证券为股票的，应当符合下列条件（ ）： A、在本所上市交易满三个月；

B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元； C、股东人数不少于4000人；

D、近三个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上； E、股票交易未被本所实行特别处理。

3、对客户征信包括（）个方面 A、身份情况 B、诚信记录 C、投资经验 D、还款能力

第 17 页 共 31 页

4、当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取并向市场公布的措施有： A、调整标的证券标准或范围

B、调整可充抵保证金有价证券的折算率 C、调整融资、融券保证金比例 D、调整维持担保比例

E、暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易 F、暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

5、证券公司给予单一客户信用额度不能高于（）。 A、客户申请额度

B、客户提交金融资产证明的金额的一半 C、额度系数×客户提交资产证明的金额

D、证券公司对单个投资者融资融券业务规模不得超过净资本的5%

6、在与投资者签订合同前，应向投资者履行（）告知义务。 A、指定专人讲解业务规则、业务流程和合同条款 B、以书面形式向其提示规模放大可能导致的风险 C、告知因不能及时补交担保物而被强平的风险

D、告知将信用账户出借他人使用，可能带来的法律诉讼风险 E、投资者对其融资融券交易负有谨慎、注意责任

7、合同条款中必须明确下列哪些事项？ A、权益处理方式 B、追保通知方式

C、利率、费率计算方式 D、担保债权范围

8、融资融券交易委托方式包括（ ） A、电话委托 B、网上交易 C、柜面委托 D、热自助

9、担保物的范围不包括（ ）。 A、现金 B、房产

C、融资买入的证券 D、黄金

E、融券卖出所得价款

10、客户信用证券账户可以从事下列（ ）交易品种 A、上市股票

第 18 页 共 31 页

B、债券回购交易 C、证券投资基金 D、大宗交易

11、合同终止的情形有（ ） A、投资者死亡

B、证券公司被取消业务资格 C、投资者丧失民事行为能力 D、证券公司停业整顿

12、客户信用交易担保证券账户内的证券在下列（ ）情况下可以动用. A、为客户融资融券交易的结算 B、收取客户归还的证券

C、了结融资融券交易后的剩余证券 D、收取客户应当支付的费用、税款

13、证券交易所要求报送的违约记录有（） A、客户未按规定补足担保物的 B、合约期满客户未清偿债务的 C、客户提供虚假信息的

D、公司与客户发生司法纠纷的

14、交易所在每个交易日开市前，须向市场公布（）信息 A、前一交易日单只标的证券融资买入总金额 B、前一交易日单只标的证券融资余额 C、前一交易日单只标的证券融券卖出总量 D、前一交易日单只标的证券融券余量 E、前一交易日市场融资融券交易总量

15、某投资者向证券公司借入100股A证券卖出后，随后又加注“融券”标识买入200股，在证券交收时，证券公司进行（ ）处理。 A、买入的200股A证券记入公司融券专用证券帐户 B、投资者多还了100股A证券

C、证券公司需退回该客户100股A证券 D、以上都不对

16、融资融券交易出现异常情况时，交易可视情况采取（）措施。 A、调整维持担保比例

B、调整融资、融券保证金比例

C、暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出 D、调整可充抵保证金有价证券的折算率 E、调整标的证券标准和范围

17、出现下列（ ）情形时，证券公司有权采取强制平仓措施：

第 19 页 共 31 页

A、客户担保物价值低于合同约定的最低维持担保比率（130%），且经公司通知后仍未补足担保物

B、到期未偿还或未全部偿还融资融券债务的

C、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，之后,再协助司法机关执行

D、当发现授信客户违反合同中所作声明与保证时

18、交易所对融资融券交易前端检查包括（ ）内容。 A、标的证券的合法性 B、证券账户余额检查 C、融券卖出提价检查 D、席位交易权限检查

19、投资者参与融资融券交易的基本资质条件（）

A、年满十八周岁有完全民事行为能力的中国公民，机构投资者是合法登记的机构；

B、投资者具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章或证券交易所规则禁止或限制进入证券市场的情形；

C、投资者具备一定的投资经验和一定的风险承受能力；

D、自然人投资者和机构投资者可用作融资融券担保品的资产总值符合监管部门窗口指导要求；

E、投资者在证券公司开立普通证券账户的时间符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》及监管部门窗口指导要求，且开户手续规范齐备。

20、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与（ ）等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。 A、证券资产管理 B、证券自营 C、投资银行

D、证券经纪业务

21、有下列情形者，证券公司营业部不得受理投资者的融资融券业务开户申请： A、利用他人名义申请者； B、违规使用他人证券账户者； C、未按规定提供真实材料者； D、信用交易黑名单客户

E、证券公司的股东、关联人；

22、证券公司应当在证券登记公司开立（ ）账户。 A、融券专用证券账户

B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户

第 20 页 共 31 页