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2019年11月基金从业资格《私募股权投资基金》真
题及答案
1.下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是()。
A.向投资者发售虚构的基金
B.冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金 C.以自有房产抵押向亲友借款投资某公司 D.以不存有的某个项目作为投资标额募集资金 答案：C
解析：通常，违反国家金融管理法律规定，向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为，同时符合以下四个条件即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
(1)未经相关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;(2)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;(3)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;(4)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。从这四个条件能够看出，坚守股权投资基金非公开方式向合格投资者募集、不承诺保本保收益的底线要求，是防范走向非法集资犯罪的有效方式。
2.投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的() A.股东大会(股东会) B.经营层
C.监事会 D.董事会 答案：B 解析：
投资机构通过参与被投资企业的股东大会(股东会)、董事会和监事会，能够全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相对应职权促动被投资企业的良性发展，并保护投资机构的利益。
3.某基金2016年1月1日投资A公司100万元，获得A公司20%股权份额，2016年12月31日基金通过协议转让持有的A公司所有股份获得144万元，在持有期间A公司没有分配股利，在不考虑税费的情况下，该基金投资获得的内部收益率为( )。 A.50% B.44% C.30% D.20% 答案：B
解析：内部收益率就是资金流入现值总额与资金流出现值总额相等、净现值等于零时的折现率。R=(1+R1)(1+R2)...(1+Rn)，这题，收益时间为一年，期间没有分红，则内部收益率=(期末-期初)/期初=44/100=44%。
4.关于保密条款，通常不属于具体约定事项的是() A.保密信息的内容 B.保密地域
C.违约责任 D.保密期限 答案：B 解析：
保密义务是双方共同的义务。对股权投资基金来说，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密;对目标公司来说，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的非公开的尽职调查方法与流程、投资估值意见、投资框架协议及投资协议条款等信息通常均属于商业秘密。通常，保密条款应列明保密信息的具体内容、保密期限及违约责任。 5.股权投资基金销售机构应()
Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格 Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员
Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人 Ⅳ.接受基金管理人的委托(签署销售协议) A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 答案：D
解析：能够从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其能够自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金
销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构)，也能够受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。
6.在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括()。 A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 B.《私募投资基金募集行为管理办法》 C.《证券投资基金法》
D.《私募投资基金管理人内部控制指引》 答案：C
解析：2014年1月，基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会的授权，发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，初步构建我国私募基金市场的自律管理体制;
为了规范股权投资基金管理人的内部管理，指导股权投资基金管理人建立完善的内部控制制度，基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》(以下简称《内控指引》)。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和理应采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续展开内部控制评价和监督。
7.中国证监会及其派出机构能够对以下哪些主体的违法违规行为实行行政处罚?
Ⅰ、股权投资基金管理人 Ⅱ、股权投资基金托管人 Ⅲ、股权投资基金销售机构 Ⅳ、股权投资基金估值核算机构
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