证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案

2010年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1)

单项选择题

1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( )。(答案:D) A、复合托管 B、双重托管 C、指定托管 D、转托管

2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?( )(答案:B) A、有买入的权利 B、有卖出的权利

C、有选择是否履行期权合约的权利 D、有选择是否放弃履行期权合约的权利

3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示 ( )。(答案:D)

A、3个月回购 B、资金年收益率为3% C、3年期国债 D、3天回购

4、以5元作为佣金的收取起点不适用于( )。(答案:D) A、上海证券交易所上市的A股 B、深圳证券交易所上市的A股

C、证券投资基金 D、B股

5、从( )年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。(答案:C) A、1986 B、1987 C、1988 D、1989

6、证券公司应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。(答案:C) A、1个月 B、2个月 C、4个月 D、6个月

7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易 结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净资产额的( )倍。(答案:C) A、5 B、7 C、9 D、10

8、结算头寸用于应付日常结算，其利息按( )规定的金融同业往来利率计付给会员。(答案:B)

A、中国银行 B、中国人民银行 C、建设银行 D、工商银行

9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。(答案:C) A、国债 B、A股 C、B股 D、权证

10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。(答案:D)

A、证券交易所 B、证券公司 C、商业银行

D、中国证券登记结算有限责任公司

11、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。(答案:D) A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B、目前银行间市场的交易品种主要是债券

C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D、交易手续简单、清晰，费时少

12、下列不属于证券经纪业务特点的是( )。(答案:A)

A、交易物的不变性 B、客户资料的保密性 C、客户指令的权威性 D、证券经纪商的中介性

13、债券买断式回购交易也称( )。(答案:B) A、封闭式回购 B、开放式回购 C、一次性回购 D、双向回购

14、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括( )。(答案:D) A、越权经营 B、预算失控 C、道德风险 D、决策失误

15、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行( )。(答案:A) A、双人负责制 B、轮换岗位制 C、责任追究制 D、岗位责任制

16、证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。(答案:B)