基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题汇编1

基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题汇编1

(总分：90.00，做题时间：110分钟)

单选题

以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 (总题数：90，分数：90.00)

1.我国证券交易所的交易机制有( )。 Ⅰ 竞价交易 Ⅱ 大宗交易 Ⅲ 要约收购

Ⅳ 协议转让（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ √ 解析：

目前，我国证券交易所主要有以下交易机制：(1)竞价交易。(2)大宗交易。(3)要约收购。(4)协议转让。 2.下列属于合伙型股权投资基金应当解散的情形是( )。 Ⅰ 合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的 Ⅱ 全部投资项目到期退出的 Ⅲ 合伙人决定解散的

Ⅳ 法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ √ 解析：

一般地，合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散：(1)合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的。(2)全部投资项目到期退出的。(3)全体合伙人决定解散的。(4)法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由。

3.基金管理人对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务包括( )。 Ⅰ 恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务

Ⅱ 与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述

Ⅲ 建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密 Ⅳ 建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ √ 解析：

基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理，从募集阶段开 始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括以下方面：(1)募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉， 防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任。(2)募 集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述。(3)募集机构应建立相关制度保障投 资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。(4)募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全， 包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。

4.股权投资基金投资后管理的财务监控指标有( )。 Ⅰ 关键比率分析 Ⅱ 拖延付款情况 Ⅲ 资产负债表重大改变 Ⅳ 收入增长率（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ √ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 解析：

投资后管理中的财务指标包括：(1)比率分析中的预警信号。(2)经营中的拖延付款。(3)财务亏损。(4)资产负债表的重大改变。收入增长率属于投资后项目跟踪与监控常用的经营指标。 5.股权投资基金清算的主要程序有( )。 Ⅰ 确定清算主体 Ⅱ 通知债权人

Ⅲ 清理和确认基金财产

Ⅳ 分配基金财产，编制清算报告（分数：1.00）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ √ 解析：

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项都是股权投资基金清算的主要程序。

6.下列不属于股权投资基金登记备案规则体系的是( )。（分数：1.00）

A.《私募基金登记备案相关问题解答》 B.《中华人民共和国证券投资基金法》 √ C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》 D.《私募投资基金监督管理暂行办法》 解析：

中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》、基金业协会发布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》及关于登记备案的系列问题解答和相关指引构成了股权投资基金登记备案的完整的规则体系。

7.下列关于夹层资本的说法中，错误的是( )。（分数：1.00）

A.夹层资本比银行贷款优先级高、成本低，比股权资本优先级低、成本高 √ B.夹层资本，无法要求融资方提供资产抵押或由第三方担保

C.夹层资本弹性较大，融资条款可以根据交易所需进行定制，能够满足特定交易的个性化需求 D.夹层资本的收益和风险介于银行贷款和股权资本之间 解析：

在杠杆收购融资中，夹层资本比银行贷款优先级低、成本高，比股权资本优先级高、成本低，进一步拓展了杠杆收购基金的融资渠道，提高了可用杠杆水平。

8.( )更侧重于评价目标公司通过重整可能得到的价值提升空间。（分数：1.00）

A.创业基金 B.并购基金 √ C.创业基金和并购基金 D.以上都不对 解析：

并购基金更侧重于评价目标公司通过重整可能得到的价值提升空间。

9.某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现了内部控制的( )构成要素。（分数：1.00）

A.内部监督 B.内部环境 C.风险评估 D.控制活动 √ 解析：

控制活动是指根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。 10.下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是( )。（分数：1.00）

A.基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件

B.基金管理人应向投资者阐明其权利、义务和投资风险，明确告知投资者该项投资没有任何业绩承诺 C.股权投资基金相对于公募基金而言，具有存续期长、投资风险高、流动性高等特点 √ D.对于有保密需求的信息，可以告知投资者暂时无法进行披露 解析：

股权投资基金相对于公募基金或私募证券投资基金而言，具有存续期长、投资风险高、流动性差等特点。 11.下列股权投资基金的相关说法错误的是( )。（分数：1.00）

A.在投资后管理阶段，投资机构为了保护自身的合法权益，需定期核查协议条款的执行情况 B.投资后管理有利于保障股权投资基金收益 √ C.投资后管理能有效地帮助被投资企业利用好资本市场 D.投资后管理能提升被投资企业自身价值 解析：

不能保证收益。

12.股权投资基金接受( )形式的出资方式。（分数：1.00）

A.实物资产 B.劳务

C.货币资金 √ D.无形资产 解析：

与一般企业不同，股权投资基金通常要求全部用货币资金出资，一般不接受实物资产、无形资产等非货币资金出资。

13.下列关于中国证券投资基金业协会的法律地位、法律依据和职责的说法中，错误的是( )。（分数：1.00）

A.2013年6月1日，新修订的《中华人民共和国证券投资基金法》增设了第十二章“基金业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据 B.中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构

C.中国证券投资基金业协会履行的职责之一是依法办理非公开募集基金的登记、备案 D.中国证券投资基金业协会不是社会团体法人 √ 解析：

中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。 14.下列属于投资后管理期间的是( )。（分数：1.00）

A.投资交割后到基金清算之前 B.投资交割后到项目退出之前 √