证券基础知识保过押题二、

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证券基础知识保过押题二

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一、单选题

1证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括（ ）

A单独或者合谋，集中资金优势，持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量

B违背客户的委托为其买卖证券

C不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 2股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）

A10% B15% C20% D25%

3某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数，样本股A,B,C，发行量分别为3000万股，5000万股和8000万股。某日A,B,C的收市价分别为8.30元每股，7.50元每股和6.10元每股，这一天该股价加权平均数为（ ） A 7.49元 B 7.46元 C 7.21元 D 6.95元

4我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ） A80% B90% C70% D60%

5基金管理人与托管人之间是（ ）的关系。

A相互制衡 B委托与受托 C受益人与经营者 D经营者和所有者 6为了增加（ ）的资本金，我国发行过特别国债。

A国有商业银行 B国有政策性银行 C财政部 D中央政府 7股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）而来的 A期指理论 B票面价值 C现值理论 D清算价值

8下列有关金融的表述正确的是（ ）

A与金融现货相比，交易监管程度不同 B与普通远期交易相比，交易对象不同 C按基础工具划分有4种类型 D与商品期货一样，具有限仓制度 9证券的流动性不能通过以下哪种方式实现（ ） A到期兑付 B承兑 C贴现 D预存预取

10证券公司可依法以（ ）参与本公司设立的集合资产管理计划 A自有资金 B营运资金 C营业外收入 D利润

11首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（ ）年内董事，高级管理人员没有发生重大变化

A5年 B3年 C2年 D1年 12独立衍生工具不包括（ ）

A期权合约 B期货合约 C互换合约 D含赎回条款的公司债券

13我国证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（ ）

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A限制交易 B市场禁入 C终止交易 D暂停交易

14沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（ ） A 5% B 8% C 10% D 12%

15若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（ ）

A买入投机 B卖出套期保值 C买入套利 D买入套期保值 16证券公司直接为投资者开立（ ）

A证券账户 B资金结算账户 C证券交收账户 D担保资金账户

17在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（ ）

A交易大厅 B交易主机 C参与者交易业务单元 D交易席位 18目前我国权证实行（ ）回转交易

A T+1 B T+2 C T+0 D T+3

19净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（ ）后得出的综合性风险控制指标

A加权平均 B风险调整 C平滑处理 D指数化处理

20在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（ ）除以发行在外的普通股票的股数求得的

A公司净资产 B公司总资产 C公司总负债 D公司总收入

21普通股股东在股份公司解散清算是，有权要求取得公司按规定清偿后的（ ） A红利 B股息 C收益 D剩余财产

22优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制 A表决权 B参加权 C分配权 D收益权

23通常以政府短期，中期，长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（ ）

A股票组合期权 B货币期权 C利率期权 D互换期权 24场外交易市场的价格决定主要方式为（ ）

A连续竞价方式 B集合竞价方式 C公开竞价方式 D议价方式 25关于证券市场禁入，一下说法中错误的是（ ） A行政处罚以事实为依据

B被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会发布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

C市场禁入措施的类型。包括3—5年的证券市场禁入措施，6—8年的证券市场禁入措施，5—10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施

D中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实，理由及依据，并告知当事人有陈述，申辩和要求举行听证的权利。

26对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（ ） A备案 B注册 C核准 D审批

27我国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，提供中期报告。

A 4个月内 B 3个月内 C 2个月内 D 1个月内

28可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（ ）之比。 A转换比例 B转换价值 C转换期限 D转换数量 29财产股息是股份公司用（ ）作为股息分派给股东

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A公司财产 B现金 C股票 D现金以外的其他财产

30地方政府债券按资金用途和场合资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和（ ） A专项债券 B普通债券 C固定利率债券 D浮动利率债券 31场外交易市场的交易制度大多采取（ ）

A做市商 B公开竞价 C集中竞价 D上网竞价

32根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正，拒不改正的，给予纪律处分，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告，（ ）万元以下罚款。 A 1 B 2 C 3 D 4

33同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）名以上取得证券，期货投资咨询从业资格的专职人员。 A 5名 B 8名 C 10名 D 15名

34目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（ ） A农业发展银行 B国家开发银行 C进出口银行 D信托公司 35关于有价证券的特征，以下说法正确的是（ ） A流动性 B安全性 C无风险性 D稳定性

36我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司 A 1 B 2 C 3 D 4

37（ ）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征 A风险性 B流动性 C永久性 D收益性 38证券市场按交易场所结构可以分为（ ） A一级市场和二级市场 B国内市场和无形市场 C有形市场和无形市场 D发行市场和交易市场

39经营铁路，港口，水电，机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（ ） A负债股息 B建业股息 C财产股息 D股票股息 40按基金的组织形式不同，基金可分为（ ） A开放式基金和封闭式基金 B契约型基金和公司型基金

C债券基金，股票基金，货币市场基金等 D成长型基金，收入型基金和平衡型基金

41既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（ ）

A股份有限公司 B有限责任公司 C股份责任公司 D合伙制企业 42证券市场是指股票，债券，投资基金等（ ）

A发行和交易的场所 B销售的场所 C投资的场所 D转让的场所

43如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（ ） A50 B55.55 C900 D1000

44公司型基金反映的经济关系是（ ）

A所有权关系 B债券债务关系 C信托关系 D委托代理关系 45基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）

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人民币。

A3000万元 B1亿元 C1.5亿元 D5000万元

46各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（ ） A限制基金投资

B减少基金的投资风险，保证投资收益 C防止基金过度投机和操纵股市 D避免投资过于分散

47股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（ ）个月内不得上市交易或转让 A12 B6 C24 D36

48和约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为（ ） A金融期货 B金融期权

C金融远期合约 D金融互换

49证券按照（ ），可分为股票，债券和其他证券三大类 A所代表的权利性质 B募集方式

C是否在交易所挂牌交易 D发行主体的不同

50证券交易所应当与上市公司订立（ ），以确定相互间的权利义务关系 A上市协议 B投资风险通知协议 C有限责任协议 D收益与风险共担协议 51我国证券法规定，申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请 A中国证券监督管理委员会 B证券交易所 C中国证券业协会 D中国人民银行

52首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，对资产规模的要求为（ ） A1000万 B3000万 C5000万 D1亿

53我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（ ）

A协商定价方式 B询价方式 C上网竞价方式 D投标定价方式

54人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的（ ）和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。

A人民币负债 B人民币资产 C人民币本金 D人民币利息 55在债券发行的荷兰式招标中，所有的中标者的（ ）

A以募集满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价 B以募集满发行额为止所以投标者的最低中标价格作为最后中标价格

C以募集满发行额为止中标者各自的中标收益率作为各中标者的最终收益率 D以募集满发行额为止所以中标者的最低收益率作为全体中标者的最终收益率 56债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（ ） A债权 B物权 C直接支配财产权 D资产所以权

57外国债券的发行一般由（ ）的金融机构，证券公司承销。

A一个国家或几个国家 B发行人所在国 C发行地所在国 D计量货币所属国

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