约定购回式证券交易试题

约定购回式证券交易试题

单选题

1、 待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（）

A 留存在证券公司专用证券账户 B 划转给客户

C 存放在中国登记结算公司 D 留存在证券公司自营账户 答案：B

2、 约定购回式证券交易可延期，延期后总的购回期限一般不超过（） A 180天 B 181天 C 182天 D 365天 答案：C

3、 交易履约保障比例，是指（）

A 单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与购回交易成交金额的比值 B 单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与初始交易成交金额的比值 C 购回交易成交金额与单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值的比值 D 初始交易成交金额与单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值的比值 答案：B

4、 以下说法正确的是（） A 初始交易中，客户买入标的证券 B 初始交易中，客户卖出标的证券 C 购回交易中，证券公司买入标的证券 D 购回交易中，客户卖出标的证券 答案：B

5、 待购回期间标的证券涉及吸收合并、要约收购、权证发行、公司缩股或公司分立等事件，客户应当（）

A 提前购回 B 延期购回 C 补充交易 D 场外结算

答案：A

6、 购回交易日，若标的证券停牌，以下说法正确的是（）

A 交易不受影响，正常进行 B 延期购回 C 场外结算 D 交易终止

答案：A

7、 初始交易日（T日）初始交易完成后，客户在（）日资金可用可取？ A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日 答案：C

多选题

8、 证券公司应当建立客户资质审查制度，审查内容包括（）

A 开户时间 B 资产规模 C 信用状况

D 风险承受能力

E对证券市场的认知程度等。

答案：ABCDE

9、 约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的（）

A 9:30至11:30 B 13:00至15:00 C 13:00至15:15 D 9:15至11:30 E 以上都不对

答案：AB

10、 可作为约定购回式证券交易标的证券有（）

A 上交所上市的封闭式基金 B 上交所上市的股票 C 开放式基金

D 个人持有的解禁限售股票 E 上交所上市的债券

答案：ABE

11、 以下哪些主体不能参与约定购回式证券交易（） A 董事 B 监事

C 高级管理人员 D 个人客户

E 持股在5%以上的股东

答案：ABCE

12、 下述哪些情况属于客户违约情形（）

A证券公司与客户签署《交易协议书》后，因客户原因导致初始交易的证券、资金划付无法完成的

B 到期购回、提前购回或延期购回时，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的

C 交易履约保障比例低于最低线，客户未提前购回或者新开补充交易的 D 标的证券公告吸收合并或要约收购，客户未按照要求提前购回的 E 购回交易时，专用证券账户标的证券不足额的

答案：ABCD

13、 待购回期间标的证券发生下列哪些情形时，客户应当提前购回( ) A 吸收合并 B 要约收购 C 权证发行 D 公司缩股 E 公司分立

答案：ABCDE

判断题

14、 约定购回式证券交易通过大宗交易系统进行交易申报。（） 答案：错

15、 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。（） 答案：对

16、 证券公司应当要求客户在其营业场所书面签署《风险揭示书》，并与其书面签署《客户协议》。（） 答案：对

17、 开放式基金可以作为约定购回式证券交易的标的证券。（） 答案：错

18、 约定购回式证券交易中标的证券质押给证券公司。（）

答案：错

19、 约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。（） 答案：对

20、 约定购回式证券交易中初始交易和购回交易的标的证券品种、数量、成交金额、购回期限等要素，由证券公司确定。（） 答案：错

21、 客户进行每笔约定购回式证券交易前，须与证券公司书面签署本次交易的《交易协议书》，列明本次交易的初始交易和购回交易的要素。（） 答案：对

22、 约定购回式证券交易延期后总的购回期限一般不超过365天。（） 答案：错

23、 证券公司开展约定购回式证券交易应当在中国结算上海分公司开立专用证券账户。（）

答案：对

24、 专用证券账户可以用于证券交易。（） 答案：错

25、 待购回期间，证券公司可以就标的证券主动行使股东或持有人权利，（） 答案：错