国际经济学讲义

会成本递减）的“吸力”， 最终整条生产可能性边界的形状则取决于两股相反“力量”的对比 。

3．贸易结果

（1） 在上述情形中，两国在开放条件下，消费均衡点重合，即两国从国际贸易中获得的好处是相同的。

（2） 在一般情形下，贸易利益在两国间的分配可能是不均等的，也就是说，两国的社会无差曲线不见得正好都相切于直线TT＇的中点。

（三）模型结论

1． 外部规模经济可成为国际贸易的一个独立起因。

2． 在两国情况完全相同条件下，国际分工及国际贸易格局并不确定，其主要决定于各个国家所面临偶然或历史因素。

3． 在一定条件下，两国无论生产或出口哪种产品都能从国际贸易中获益。

4． 开放条件下，两国的一般均衡解并不不是唯一，但对应于不同的国际分工和国际贸易格局，一国从国际贸易中获得利益则可能会有所不同，甚至相差甚远。

5． 鉴于上述分析，一个政策上的推论为一些小国也可能会通过进口保护或出口促进等政策措施，改变其在国际分工与国际贸易格局中的地位，

此外，国与国之间市场的差别也会对国际分工与国际贸易格局产生实质影响。在以上模型里，如果允许两国市场规模存在差异的话，那么国际分工与国际贸易格局的不确定性就会大大降低。一般来说，如果两国的国内市场规模存在差异，而其它条件完全相同，那么国内市场规模相对较大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济的产品（X），而国内市场规模较小的国家将只能完全专业化生产规模收益不变的产品（Y）。

第二节 不完全竞争与国际贸易

不完全竞争市场经常与规模经济相伴出现。与完全竞争理论不同，不完全竞争理论至今没有一个统一的理论框架。造成这种局面的一个重要原因是，不完全市场结构过于复杂。

图6—3是关于市场结构的一个直观说明。假设图中的原点代表一种极端的市场结构——完全垄断，即市场上只有一家厂商。由原点出发沿着箭头方向右移动，表示竞争程度在不断加剧，垄断程度在不断下降，无穷远处代表另一种极端的市场结构——完全竞争。那么在Ｏ和无穷大之间任何一点都表示一种介于两个极端市场结构之间的不完全竞争市场结构，比如，图中A和B就表示两种不同的不完全竞争市场结构，A和原点更接近，表示与B相比，前者市场竞争程度要低于后者市场竞争程度。

图6-3

由于不完全竞争市场结构千差万别，所以无法用一种统一的“语言”去描述。但在经济理论中，有两种市场结构经常成为不完全竞争理论的研究对象。这两种典型的不完全市场就是垄断竞争市场和寡头市场。目前，垄断竞争模型和寡头模型已成为不完全竞争理论中最成熟的理论模型，应用也最为广泛。

以下我们就以这两个模型为基础，讨论在不完全竞争下的产业内贸易问题。

一、垄断竞争与差异产品下的产业内贸易

（一）、 垄断竞争市场特征

1． 定义：垄断竞争市场，与完全竞争市场不同，垄断竞争市场是保持其他完全竞争的条件不变，允许差异产品(differentiated product)和大量厂商的存在的市场。

2． 市场或行业内产品品种的数目的决定。

（1）在垄断竞争条件下，差异产品（的存在使得产品数目扩大

在需求方面，我们假设消费者偏爱消费多样化（love of variety），即消费者希望供选择的消费商品种类越来越好。

在供给方面，差异产品的存在使得每个厂商都面对一条向下倾斜的需求曲线，这一点与完全垄断厂商面对向下斜率的需求曲线是一样的，因此每一个厂商在单个品种市场上都拥有一定的垄断力量，而且与其他厂商的产品差异越大，垄断力量也就越强。

结果，基于消费者偏好和追求垄断利润，每个厂商都倾向于选择不同于其他厂商的产品，这样一来，市场中的产品品种数目有一种不断扩大的趋势。

（2）规模经济和自由进入限制了产品的种类

如果市场中产品品种不断增加，那么由于市场规模有限，每一品种的产量都比较低，规模经济就难以实现。也就是说，对于厂商而言，他既希望生产更多的品种，又希望扩大生产规模，降低生产成本。但这两种追求对厂商来说很难两全齐美。因此，厂商只能在这两种追求中折衷一下，即要使生产规模不能太低，又要选择与其他厂商不同的商品品种。最后，当市场均衡时，市场中的产品品种是有限的。 此外，决定市场中产品品种数目的另一个重要因素来自于市场可自由进入这条假设。这一假设意味着，当市场上存在垄断利润时，就会不断有新的厂商进入市场，直到当市场平均利润为零时，厂商数目达到均衡，差异产品的种类也随之确定。

（二）、市场规模与厂商产量、厂商数目 1． 假设条件：

（1） 在一共同行业内，所有厂商的生产技术条件和所面对需求条件均分别相同， （2） 每个厂商只生产一种品种的产品，各厂商的数目与差异产品的数目是等同的。

（3） 该行业的要素投入总量是固定不变的，市场总需求完全无弹性，即与价格无关。 2．模型分析

（1）垄断竞争市场的自由进入，最终导致行业的内所有厂商的利润为零，从而确定了市场中厂商数目。

（2）规模经济与差异产品决定了市场规模的大小与厂商数目。 （三）、开放条件下垄断竞争市场的均衡 1． 模型假设

（1） 假设世界上只有两个国家——A国与B国；

（2） 两个国家除了市场规模存在差异（例如人口规模的差别导致了市场规模的差异）外，在生产技术条件、要素禀赋以及消费者偏好等诸多方面假设都完全相同，

（3） 假设A国是小国，B国是大国。 2． 模型分析

在封闭条件下，A、B两国的市场均衡分别为A点与B点（图6-5）。同时，我们还可以很容易地推断出，在封闭条件下，A国产品的价格要高于B国，

在开放条件下，在该行业上A国会因价格高成为进口国，B国会因价格低成为出口国的情况不会发生。事实上，规模经济会导致另外一种国际分工与国际贸易格局。

首先，开放以后，原来处于封闭状态下的两国市场结合成统一的世界市场，由于市场规模的扩大，整个世界所能容纳的厂商数目和产量均扩大。

其次，自由贸易下，各国市场均衡也发生变化。各国厂商的产量与封闭情形相比都扩大了，但由于假设该垄断竞争行业的要素使用总量是固定的，对于各国来说，厂商产量的扩大必然意味着厂商数目的减少。

对应于新的均衡点，A、B两国的厂商数目之和等于nw，即开放后两国所生产的差异产品的数目之和等nw，很显然，nw>nb>na，所以开放后两国消费者可选择的产品品种要比各自在封闭状态下都多；

3． 模型结论

（1） 由于厂商间所生产的产品都是 有差异的，因而它与规模经济共同成为不同于价格差的国际贸易的新基础。

（2） 每个国家究竟生产哪些种类的产品，即国际分工与第一节的结果一样也是不确定的。 （3） 这种贸易是发生在具有差异产品的同一行业内，所以贸易型态是一种产业内贸易。 4． 福利效果

根据以上分析，在规模经济存在的情况下，国际贸易的作用在于使一国市场扩大，市场扩大则产生两种积极效应，

（1） 通过厂商产量的提高实现规模经济利益；

（2） 增加产品的品种数量。从整个社会福利提高的来源看，贸易利益要体现为两方面：一是生产成本的降低，使消费者可以更低的价格购买消费品；二是产品品种的增加，使得消费者可有更多的选择，带来更多的满足。

（四）、规模经济、要素禀赋与国际贸易

在上一部分所建立的垄断竞争贸易模型基础上，除了规模经济外，我们将引入要素禀赋差异这一因素，并从一般均衡分析（针对两个部门）角度入手对国际贸易与规模经济进行分析。

二、寡头垄断与同质产品下的产业内贸易 （一）寡头市场的特征

定义：寡头市场，厂商数目很少，每个厂商拥有的市场份额比较大，厂商做决策时要考虑到自己的行动会引起竞争对手什么样的反应的垄断市场结构。

寡头垄断的市场特征：（1）市场结构是垄断的；（2）厂商决策 相互影响，一种是敌对，一种是妥协。

（ 二）双寡头模型

作为典型的寡头垄断市场结构的代表，双寡头模型体现了寡头市场的主要特征。

假设市场中只有两个厂商，而且两个厂商的生产技术条件完全相同。另外假设厂商行为模式是非合作型的，厂商的决策变量是产量，即决定生产或销售多少产品。

在此情况下，厂商对对方的产量并不了解（假设厂商同时做决策），但可根据对对方的猜测，来作出自己的各种选择。即通过对两个企业的反应曲线关系的讨论，得到市场的均衡。

定义：反应曲线（reaction curve），即把厂商的最佳产量选择与对方各种可能产量之间的对应关系在坐标图上的线性描述。

（三）寡头垄断与产业内贸易 如果考虑国际贸易运输成本的存在，则上述结果会稍有变化。因运输成本会提高一国产品在他国市场的销售成本（生产成本＋运输成本），因此，在这种情况下，每个厂商在他国市场上的反应曲线位置要比不考虑运输成本时的反应曲线更接近于原点。这样，均衡时，每个厂商在他国市场上的销售要低于在本国市场的销售。虽然厂商出口产品在他国市场的销售价格相同，但考虑到运输成本的存在，出口商品的离岸价格要低于其在国内的销售价格，这意味着每个厂商都以低于本国市场价格，出口商品到他国，这种情形称为相互倾销（reciprocal dumping）。

以上我们虽然证明了同质产品下产业内贸易也同样可以发生。但可能有人对这一结论还是觉得难以理解。既然两国的产品完全相同，就不应存在象垄断竞争下以差异产品为基础的完全专业化分工这种现象，而且两国的产品价格也完全相同，这样一来还有必要开展国际贸易吗？如果再考虑运输成本的话，象上面的那种在国外销售价格反而低于国内销售价格的相互倾销现象似乎更不应该出现。事实上，同质产品的产业内贸易之所以发生，是由厂商行为引起的。

（1） 封闭条件下

本国厂商完全控制着本国市场，在这种情况下，厂商从追求利润最大的目的出发，他所选择的产量和价格对应于完全垄断下的均衡产量和价格。在这个产量上，他不会再增加产量，因为如果额外增加一点产量，不仅其边际收益要小于边际成本，而且由于销售量的增加，市场价格会下降，从而产品的平均销售收入也要低于产量增加前。

（2）开放条件下，厂商会发现，如果新增加的产量不在本国销售，而在他国销售（即出口），那么，

一方面不影响本国在国内市场的利润（因为在国内市场的销售量与完全垄断下一样），另一方面因国外市场原本就是垄断市场，存在超额利润，所以在他国销售可以分享他国市场的部分超额利润。出于这种考虑，他便会选择增加生产，然后再将新增的产品出口到他国。同样外国的厂商也会这么想，这么做，因为如果他保持封闭条件下的产量不变，那么由于他国的进口，自己也无法维持垄断利润，其利润会受损，所以他也必须选择进入他国市场这一策略 。于是，便会出现上面所说的产业内贸易。

3． 模型结果

（1） 垄断的市场结构在一定条件下，是国际贸易产生的独立原因；

（2） 贸易的结构将是以“相互倾销”为基础的产业内对象贸易；

（3） 贸易的福利效果来源于两个方面：一是贸易的资源分配效果，二是贸易的竞争出进效果，即贸易减少了两国市场的垄断因素，降低了资源配置扭曲。

运输成本和关税壁垒在一定程度上会影响到贸易的决定。

第七章 关税与非关税壁垒 本章简介

根据国际贸易理论，一国对对外贸易应采取不干预的态度，但现实中，出于各种理由，各国大都会对对外贸易采取种种干预手段，

定义:贸易政策,是各国政府基于本国某种利益上的考虑，对对外贸易活动所采取干预的政策措施。总的来说，贸易政策主要包括两大类，即关税（tariff）和非关税壁垒（nontariff barriers）。

关税是一种价格控制手段，有多种形式，如进口关税、进口附加税、过境税、出口税等。进口关税的征收对一国的生产者有利，但不利于国内消费者：

（1） 在小国情形下，进口关税会导致社会福利损失；

（2） 在大国情形下，关税的净福利效果不确定——如果关税的贸易条件效应比较显著，则有可能改善本国福利，反之则降低本国福利水平。

与关税并列的另一类手段是非关税，它包括许多种类。其中，

（1） 进口配额是一种通过对进口数量的限制达到保护本国生产的非关税措施，它所起到的限制贸易作用往往比关税要大；

（2） 出口补贴是政府对出口采取补贴的方法，以提高出口企业的竞争力，扩大本国出口，但在扩大出口的同时，可能会因贸易条件的下降，使得政府补贴的一部分转移到国外消费者手里；

（3） 倾销虽是一种企业低价竞争行为，然而当政府成为这种行为的支持者的时候，它带有一国贸易政策的色彩，倾销虽然有利于进口国的消费者，但对进口国的生产者可能会带来严重后果，所以进口国的生产者往往会要求政府采取反倾销税等措施，抵消来自他国倾销的影响。

关键性问题

1． 掌握关税的影响效果，特别是关税的局部均衡效果。 2． 掌握各种非关税措施的种类及其与关税措施的异同 第一节 关税

定义：关税，是一国政府从自身的经济利益出发，依据本国的海关法和海关税则，对通过其关境的进出口商品所征收的税。

一、关税的种类

1．依据关税的课征种类，关税主要有：进口税、进口附加税、出口税和过境税等。 2．依据关税的征收方法划分，关税又被分成从量税、从价税、选择税和混合税。 二、关税的效应：局部均衡分析

总起来看，征收关税的经济效应与自由贸易的作用正好相反，它将导致资源配置效率的降低，增加政府的财政收入，在各国间和各国内的不同成员之间进行收入的再分配。

（一） 关税的价格效应

对进口产品征收关税首先会使进口产品的价格上升，但其市场价格上涨的幅度要视关税征收国对世界市场价格的影响力来决定。

（1）如果关税征收国是一个小国（即其对世界市场价格没有任何影响力），那么征收关税将不会对