陕西亚联电信网络股份有限公司 商业计划书

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第五章 募集资金的投向和经济效益预测

陕西亚联电信网络股份有限公司总股本为5000万股，可筹资5000万元，主要用于股份公司前期筹备工作入新项目投入。

一、募集资金的投向

（一）光电子器件投资生产项目 项目性质：光通信领域高科技项目

项目投资方：陕西亚联电信网络股份有限公司

投资规模：整个项目投资分二期：第一期计划设备投资3900万元，建成EDFA生产线5条，年生产能力为2000台；建成光开关生产线10条，年生产能力为1000台，流动资金投入1500万元，不足部分向银行贷款或企业自筹。第二期投资根据市场发展情况，计划再设备投资2000万元，建成EDFA生产线5条，年生产能力为2000台；建成光开关生产线10条，年生产能力为1000台，流动资金投入3000万元，成为西北地区最大全光通信网络器件、模块的产销基地. 市场背景：

近几年全球光纤通信市场的总产值保持平稳增长，年增长20%左右。其中，光纤通信设备增长率最高，达42%列第一位。其次，光纤无源元件和光纤连接器增长近二成，包括光收发模块与光纤放大器在内的有源器件。随着光通信技术，尤其是DWDM技术的发展与完善，市场应用的巨大潜力，使得光电子器件（以DWDM模块、EDFA、光开关为主）的需求量也飞速增长，并一直保持着30%以上的高增长率。

目前，1x8、1x12、1x16和1x32光开关的市场国内已经启动。由于各地的DWDM系统、广电网和宽带网的蓬勃发展为EDFA的生产提供了较大的市场。2001年我国市场需求约为：EDFA约20000台、光开关约5000台、DWDM模块约12000台。主要生产企业（包括国外）仅够提供市场需求的75%~80%。

在国外市场，由于美国在2000年大规模建设DWDM高速光网络，吸纳了全球60%以上的货源[原来为北美40%（美国、加拿大）欧洲40%、亚洲5-10%]，使得全球光纤、光网络及光器件市场由买方迅速转变为卖方。另外，为了降低成本，国外许多大的电信设备制造商已经将元器件的供应渠道投向国内（大多采用OEM的形式），类似的例子有光隔离器、准直器、光分路器等。因此，市场前景良好。预测世界光放大器市场将从2000年30亿USD增至2004年70亿USD，以每年22%的速度增长，北美地区光开关市场将从2000年的4.28亿USD增至2004年的103亿USD。

国内光开关市场出现时间较短，目前还主要集中在对机械式光开关的需求上，电子式光开关需求量较少。而系统光交换对光开关的需求尚达不到一定数量，主要用于系统实验过程中，华为每年需求量约为三四百台。其他系统设备提供商和相关实验室也有少量需求。自2000年2月中国电总颁文要求有条件的城市要实现光功率的实时监控。光开关的需求在国内需求逐步在扩大。东南沿海城市中作光功率实时监控系统的系统集成商较多，其市场需求也较大。另外，山东光科、北京贝尔康特、上海霍普等均在致力于光缆线路自动检测系统建设，对光开关也有一定的需求。而国内各光

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纤光缆生产厂家因产品检测检验的需要，也会对光开关有需求，传统光开关应用部门——铁路系统也仍将是市场主要对象。目前，国内光开关的生产厂家较少，集中在桂林、南京等地，以桂林34所、南京邮电通信设备公司等为主，但其产品与国外同类产品相比，性价比很低，产品系列单一，不能满足市场需求。

2001年国内市场EDFA需求量近20000台，主要分布地域为华东、华北、华南这些地区。其中华为需要量为10000台左右，中兴、大唐的需求约为华为半数。产品系列中DWDM系统用EDFA占整个光放大器需求量的16%的份额。国内厂家中武汉器件所、无锡中兴等产量较大，分别可达到5000台以上，华为也有一定的产能，但其主要用于自身系统和OEM给国外厂家，产品不针对国内市场。其他如上海霍普、深圳光炬等公司也有一定产量。

项目优势：

专业从事光通信系统、光通讯设备以及光电子器件产品研发、生产、销售，以上海交通大学宽带网研究中心为基础，集合国际、国内高水平的科技人才组成公司的科研、技术团队。该技术系中金高技术资产管理有限公司投资和上海交通大学宽带研究中心联合开发的，知识产权归双方共有。双方承诺待股份公司成立后股份公司一次性作价300万元买断该技术生产销售权。技术生产人员培训由上海负责。公司筹委会与上述双方经协商达成协议，买断后上海交大宽带研究中心委托拟成立的股份公司成立后作为光电子产品及相关设备生产供应商。年供应EDFA为2000台；光开关1000台。价格以企业生产成本加合理利润或目前市场价格而定。业务主要进行以EDFA、光开关等为主的光电子器件的研发、生产和销售为主。光开关、EDFA等光电子器件产品广泛用于光通信领域，光通信行业迅速发展的国内外市场使产品具有良好发展空间和市场前景。

1、 陕西亚联电信网络股份有限公司是专业从事光通信系统、光通讯设备以及光电子器件产品研发、生产、销售的高科技股份制企业，以上海交通大学宽带网研究中心为基础，集合国际、国内高水平的科技人才组成公司的科研、技术团队。

2、 作为项目的具体承担者，陕西亚联电信网络股份有限公司拟进行以EDFA、光开关等为主的光电子器件的研发、生产和销售。光开关、EDFA等光电子器件产品广泛用于光通信领域，光通信行业迅速发展的国内外市场使产品具有良好的发展空间和市场前景。 光电子器件市场概况:

随着光通信技术，尤其是DWDM技术的发展与完善，市场应用的巨大潜力，使得光电子器件（以DWDM模块、EDFA、光开关为主）的需求量也飞速增长，并一直保持着30%以上的高增长率。

1、 核心价值提供: 研发生产的光电子器件和单元模块性能指标达到或超过国际同类产品技术水平，性价比更优，可大批量提供给电信设备制造商等用户。

2、 关键技术优势：精密驱动技术、光纤切换技术、光信道耦合技术、组装、封装工艺与技术；光纤放大器泵源驱动伺服技术、掺铒光纤焊接技术、EDFA状态监控技术、其它关键器件及其组装技术。

3、 研发队伍：该项目的研究队伍包括教授、博士后、博士、硕士等技术人员，且依托上海交通大学，技术力量雄厚，可以源源不断地输送新鲜血液。

4、 管理团队：包括有丰富实践经验和管理知识的高层管理人才,领导具备专业强势的技术人才和极具开拓能力的市场力量,迅速占领市场,持续创新,实现价值最大化。 5、 光电子器件产品项目投资意义：

使具备完全自主知识产权的技术产业化、规模化、效益化； 促进投资主体已有优势的整合和进一步提高；

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培育和促进光电子器件研发基地的成长发展。

项目具体承担者介绍

公司名称：陕西亚联电信网络股份有限公司

注册地址：西安市高新技术产业开发区科技2路68号西安软件园D区 注册资本：5000万元 法定代表人：陆步青 公司背景：

为了发展中国的高速宽带智能化全光网技术及其产业，2000年初由国家科技部、先锋投资集团、大学共同发起成立专业从事光网络领域技术开发、产品研制和系统集成的高科技股份公司。

智能化光网络技术具有国际先进水平。早在1998年，上海交通大学宽带光网技术研究开发中心就完成了国内第一个3节点城域全光通信自愈环网和4节点城域全光通信自愈双环网，并推出了专门用于城域和国家主干网的智能化全光通信整体解决方案。1999年初，国家科技部863计划在北京启动“中国高速信息示范网”项目，目的是为863信息领域15年来的成果建立一个实验展示平台。全光通信网技术是其中的主要攻关技术。另外，国家自然科学基金委员会也启动了“全光通信基础技术研究”重大项目。上海交大光网中心是以上两个项目的主要参加单位。

目前，正在上海进行中国第一个商用城域智能化全光通信示范网的建设，即上海科技网升级改造工程，将于2001年中完工。届时，上海科技网将成为商用城域智能化全光通信网的示范工程。陕西亚联电信网络股份有限公司与上海交通大学合作经营在西安进行中国西部第一个商用城域智能化全光通信示范网的建设。

光电子器件研发生产

在光电子器件方面，公司具备强大的研发技术实力，其技术水平处于行业领先地位，其中开发生产的1x8、1x12和1x16的机械式光开关已经成功地得到市场的检验。

从新近的测试结果来看，刚开发出来的EDFA的技术指标已经超过JDS。

以上产品都已经用于我们自行研发的光网系统中（OXC和OADM设备），使用效果良好。 目前联合承担的科技研究项目

1. 宽带掺铒光放大器研制。2001年重点科学技术发展基金项目。 2. DWDM模块产品研制。2001年重点科学技术发展基金项目。 3. 分插复用设备（OADM），863-300主题“中国高速信息示范网”重大项目。 4. 波长路由全光通信网络关键基础技术研究。国家自然科学基金重大项目子项目。 5. 高速光传输自愈环网实验系统及相关技术研究。科学技术发展基金重点项目。 6. 全光网研究开发项目。2000年重大科技攻关项目。 7. 光交叉连接设备（OXC），863-300主题“中国高速信息示范网”重大项目。 竞争对手分析：

从技术角度出发，目前可发展的光开关产品有：1?2纤维移动式机电光开关、1?4纤维移动式机电光开关、1?8纤维移动式机电光开关、1?N（N>8）纤维移动式机电光开关、N?M矩阵式机电光开关、集成波导式光开关。上述产品可分为两部分，第一部分包括前4项，是目前国内外用得最多，而且该产品全部核心技术都已被我公司掌握，第3、4项完成了产品试制，可迅速投产、销售；第二部分为第5、6项，是代表未来光开关发展方向，可列入今后开发的光开关产品。

可发展的EDFA产品有：普通型EDFA（功率放大器、线路放大器、前置放大器）、CATV用放大器、宽带EDFA、L波EDFA、拉曼光放大器，前两种EDFA产品已完成产品试制，可在短期内投入生产，而且这两种产品也是目前国内外用得最多的。后两种产品可作为今后开发的新品种。

我国在信息技术的应用方面已经接近或达到国际先进水平，在光通信技术水平方面也处于国际先进行列。但由于科研成果转化能力、商业化市场运作水平较低等多方面的原因，我国光器件制造业还比较落后，尤其是国内光器件生产主要以技术含量较低的光连接器、光耦合器/分路器为主，

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而用于光传输系统中的主要器件（掺铒光纤放大器EDFA、光开关、DWDM模块等）的研制和生产的厂家不多，能形成规模生产的更是没有，国内需要的光器件以进口为主。

另一方面，随着国内生产制造能力的逐步提高，且由于国内如劳动力价格较低等因素使生产成本大幅降低，作为经济全球化的一个侧面例子，国外许多企业也将对于光电子器件，如EDFA、WDM、光隔离器、光准直器和光环行器等的需求，逐步转移到了中国。

在光开关方面，国内能生产1x8、1x12、1x16和1x32光开关目前只有信息产业部34所，产值每年约为200万人民币左右。在国外，只有JDS等几家公司可以生产，产品供不应求，价格超过国内产品的1.5---4倍，而性能不相上下。国家电总已经颁文，所有光通信系统都必须有监测系统（ITUT也有类似规定），而投资项目生产的光开关是该系统的关键部件，每年的需求量超过5000台，国外的市场虽未直接考证，但从整体光通信系统的数量来看，将是中国的30-40倍。

在EDFA方面，国内较大的生产厂商有：武汉邮科院、无锡中兴，预计产量均在5000台左右。另外还有十余家生产规模较小的公司，如上海霍普、深圳光炬等公司也有一定产量，预计总产量为4000-5000台左右。这些厂家可以满足国内70-80%的需求。华为每年自产10000台，其自身需求3000-4000台，其余的均OEM给国外大公司（Lucent等），对国内市场不造成任何威胁。因此，年产2000台可以进入市场，这种判断尚未考虑海外市场的潜力。

更重要的是，以后光放大器将朝着宽带化、超小型化、集成化、多功能化的方向发展。所拥有的素质优良的研发人员，可以努力研制出符合国际潮流的新产品，如超宽带EDFA，长波段EDFA，全波段光放大器，Raman光放大器，半导体光放大器等。这些产品持续性发展的条件是国内绝大多数竞争对手无法超越的。 技术与研发：

1、技术背景

公司开发的智能化光上下路复用（OADM）设备和智能化光交叉连接（OXC）设备，可以用于自愈环网间的互连（SHR-OXC）和环网、格状网和线网间的互连（RML-OXC），具有对光纤线路和网络节点故障的自愈保护功能和网络性能实时监控功能，同时对所有复用波长、光功率和信噪比等进行实时检测；具有完整的网元管理功能和广播多发连接功能等。公司开发的基于简单网络管理协议（SNMP V2C）的全光网光层网络管理系统，实现了WDM光层配置管理、故障管理及性能管理功能，具有良好的互操作性和可升级性。同时，已着手开展TMN网管、电层与光层网管的信息交换、CORBA管理接口等方面技术的深入研究，为网管系统进一步开发，特别是光、电层统一网管的实现，提供了必要的基础。

公司光电子器件研发队伍从事光电子器件如光纤放大器、光开关和密集波分复用器（DWDM）的开发。目前已开发出机械式光开关和掺铒光纤放大器（EDFA）样机，正在开发密集波分复用器、宽带光纤放大器和系列光开关。 2、研发力量

公司技术力量雄厚，在光开关和EDFA等光电子器件的研究开发方面具有很好的研究背景。40余名员工中有3名教授，1名教授级高级工程师，20多名博士和硕士,10余名中级职称以上的管理人员,具有一批高素质的技术和管理人员。

产品研发的主要负责人曾庆济教授是国内通信领域知名专家，承担着国家自然科学基金重大项目，国家863计划重大项目和一般项目和上海市科技发展基金重大项目，并带领课题组在国内进行了开创性的工作，建立了国内第一个四节点全光自愈双环试验网，经科技部专家组鉴定，技术上已达到国际90年代中后期先进水平。

其他多名主要研究人员都有多年的光电子器件技术研究的经验，先后研制了光纤耦合器、波分复用器、光纤放大器等多种器件产品并开始批量投放市场，掌握了包括制作EDFA模块需要的器件