中登统一账户平台业务方案概述

中国证券登记结算有限责任公司

统一账户平台建设业务方案 （供证券公司系统改造参考）

（1.2版）

中国证券登记结算有限责任公司

二○一四年一月

中国证券登记结算有限责任公司 统一账户平台建设业务方案概述

版 本 信 息

版本 1.0 1.1 起草时间 2013.7.5 2013.8.27 起草人员 证券账户业务整合工作组 证券账户业务整合工作组 起草/修订内容 于中国结算2013年统一账户平台业务与技术培训会上发布。 1. 证券账户基础架构：（1）目前为每个投资者只配发一个一码通证券账户；（2）修改了一码通证券账户的定位与使用说明；（3）一码通证券账户编码从16位改为12位。 2. 投资者信息：（1）产品类别增加“私募基金”；（2）账户状态增加“禁卖”、“冒开”；（3）账户不合格原因增加“风险处置休眠”、“中国结算认定不合格”、“深市账户券商柜面系统注销”，取消“冒开”；（4）证券账户使用信息中删除“资金账户开立日期”字段；（5）删除“注册资本、注册币种” 字段；（6）黑名单增加“国籍或地区”字段；（7）删除“身份证明文件发证机关”字段；（8）保留“职业性质”字段。 3. 证券账户开立业务：（1）分为一码通账户开立和证券账户开立两个接口，如果已有一码通账户，开立证券账户时不需要再报送账户注册资料；（2）冒开账户处理提供实时接口；（3）开立接口中的身份证明文件地址、民族、国有属性由必填改为非必填，机构简称改为必填。 4. 证券账户查询业务：（1）对于没有委托交易关系的开户代理机构，反馈信息中不包括投资者的联系信息，其他信息均可以查询（之前是仅反馈三要素）；（2）反馈数据中增加了产备注 1

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品账户的9项信息，以支持查询产品账户资料；（3）在返回数据中增加证券账户开户代理机构名称、证券账户销户日期、证券账户销户代理机构名称、不合格标识、不合格导致的交易限制、不合格原因类别。 5. 证券账户资料变更业务：除了联系信息以外的其他信息发生变更时，统一账户平台日终发送数据至其他托管券商（之前是仅三要素发生变更才主动通知其他托管券商）。 6. 证券账户关联关系维护：目前需要在业务办理之前检查账户关联关系的业务包括：证券账户开立、证券账户资料变更（仅指关键信息变更）、休眠账户激活。 7. 境外B股开户代理机构业务：支持境外B股开户代理机构使用现有数据接口与通信系统办理B股业务。 1.2 2014.1.28 证券账户业务整合工作组 1. 投资者信息：（1）机构类别字典增加：中国金融期货交易所。（2）产品类别字典增加：养老金产品；银行理财产品。（3）一码通账户状态、证券账户状态字典中删除“冒开”。（4）增加“账户管理机构编码（预留）”字段。（5）适当性管理信息中删除“深市资金结算账号”。（6）账户年检信息（预留）字段从证券账户层改为记载到一码通账户层。（7）增加“第二章第二节投资者信息的存放”。 2. 证券账户开立业务：（1）投资者申请开立A股账户时，将一并为其开立沪深A股账户，收取一笔A股账户开户费。（2）统一沪深新开立证券账户可用于交易时间为T+1日。（3）取消冒开账户处理实时接口。 3. 提供证券账户关联关系转挂接 2

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口（仅限于在三要素相同的两个一码通账户之间转挂），对于投资者持有两个一码通账户需要合并的需求，可以先修改三要素为相同后再通过转挂接口实现。 4. 增加对休眠账户、不合格账户信息存放的说明。 5. 增加“第三章第十三节开户费用收取”。

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