试题七

试题七

一、单选题

1、《证券法》自（ ）起施行。 A、2005年10月27日 B、2006年1月1日 C、2007年1月1日 D、2008年1月1日

2、《证券法》规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。（ ） A、正确 B、错误

3、向特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应由承销团承销，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。（ ） A、正确 B、错误

4、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由交易所与承销的证券公司协商确定。（ ）

A、正确 B、错误

5、要约收购人应在向中国证监会报送收购报告书之日起（ ）日后，公告其收购要约。 A、15日 B、10日 C、30日

6、甲是乙证券公司从业人员，甲利用职务违反交易规则，下列说法正确的是（A、甲承担全部责任 B、甲和乙承担连带责任 C、乙承担全部责任

7、因突发事件影响证券交易的正常进行时，交易所可以采取什么措施（ ） A、采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构 B、经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌措施 C、采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构 8、关于要约收购，以下说法错误的是（ ）

）

A、收购人可以发出部分要约 B、收购人必须发出全面要约 C、收购人可以发出全面或部分要约

9、上市公司收购中，收购人在收购行为完成后多长时间内不得转让（ ） A、12个月 B、3年 C、6个月

10、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（ ），必须依法转让。 A、国债 B、基金 C、股票

D、上述全部证券

11、上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。 A、1个月

B、2个月 C、3个月 D、4个月

12、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（ ） A、正确 B、错误

13、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应当按规定进行报告和公告。 A、3% B、5% C、10% D、30%

14、证券投资者保护基金由（ ）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。 A、证券投资者 B、证券公司