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快考网基金从业资格考试绝密押题2015版次
解析：券商模式也称为第三方存管模式。63、投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定（）A、风险揭示书B、投资政策说明书C、基金运作说明D、基金管理协议正确答案：B解析：投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定投资政策说明书64、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。A、限价指令B、止损指令C、市价指令D、触价指令正确答案：C解析：如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达市价指令65、（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。A、最大撤回B、下行风险C、风险价值D、事前事后指标正确答案：B解析：这个是关于下行风险的概念，下行风险是指，由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。故选B。66、基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。A、1B、2C、3D、4正确答案：B解析：基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。67、目前，国际上可交易的农产品类大宗商品不包括（）A、玉米B、小麦C、橡胶D、棉花正确答案：C解析：目前，国际上可交易的农产品类大宗商品主要包括玉米、大豆、小麦、稻谷、咖啡、棉花、鸡蛋、棕榈油、菜油、白以糖等68、基金会计的责任主体是对其进行会计核算的（）。A、基金持有人和基金管理公司B、基金管理人和基金托管人C、基金管理公司和基金托管人第13页共20页快考网基金从业资格考试绝密押题2015版次
D、中国审计署和基金管理公司正确答案：C解析：基金会计的责任主体是对其进行会计核算的基金管理公司和基金托管人。69、我国目前债券基金的管理费费率通常都低于（）。A、0.5%B、1%C、1.5%D、2%正确答案：B解析：我国目前债券基金的管理费费率通常都低于1%。70、数据分布越散，其波动性和不可预测性（）。A、越强B、越弱C、没有影响D、视情况而定正确答案：A解析：很多情况下，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散程度。分布越散，其波动性和不可预测性也就越强。71、目前，我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金份额，（）印花税。A、免征B、征收单边（卖方）C、征收单边（买方）D、征收正确答案：A解析：目前，我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金份额，免征印花税。72、关于凸性以下说法错误的是（）A、价格收益率曲线是债券价格变动与到期收益之间的关系。B、凸度是衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标。C、价格收益率曲线越弯曲，凸度越小D、价格收益率曲线上的斜率变化就是凸度。正确答案：C解析：C选项正确表述应该是价格收益率曲线越弯曲，凸度越大。73、私募股权投资基金的组织结构不包括（）A、有限合伙制B、公司制C、信托制D、股份制正确答案：D解析：私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构。74、在报价驱动中，买卖价格由（）报出。A、买方B、卖方C、证券交易所D、做市商第14页共20页快考网基金从业资格考试绝密押题2015版次
正确答案：D解析：做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出。75、资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（）。A、较小B、较高C、适度D、为零正确答案：A解析：买入并持有策略对市场流动性的要求较小。76、下列不属于投资风险的主要因素是（）。A、市场价格B、在规定时间和价格范围内买卖证券的难度C、借款双方还债的能力和意愿D、内部欺诈正确答案：D解析：投资风险的主要因素包括：市场价格（市场风险），在规定时间和价格范围内买卖证券难度（流动性风险），借款方还债的能力和意愿（信用风险）。77、（）是指企业资本总额中各种资本的构成比例。A、股本结沟B、债权结构C、资本结构D、基金结构正确答案：C解析：资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。78、（）不采用托管人结算模式。A、证券投资基金B、保险资产C、证券公司单一信托计划D、企业年金基金正确答案：C解析：采用托管人结算模式的托管资产类型有证券投资基金、保险资产、企业年金基金、基金管理公司待定客户资产管理产品、证券公司单一客户资产管理计划、证券公司集合资产管理计划、QFⅡ基金等。79、UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（）。A、为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势B、以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书C、跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销D、引进基金管理公司通行证正确答案：A解析：UCUS四号指令的修改主要体现在以下五方面：（1）引进基金管理公司通行证。基金管理公司将被允许直接从事跨境基金管理，而不需要在基金所在地指定服务提供商，除非托管银行有此要求。第15页共20页快考网基金从业资格考试绝密押题2015版次
（2）跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销。（3）为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的大型基金并购小型基金的趋势。（4）引进主从结构（master-feederstructure）基金以促进（大多由税改驱动的）资产池的组建，允许某-UCITS基金（从基金）被另-UCITS基金（主基金）完全投资，帮助UCITS基金实现更大的规模经济和更低的经营成本，使得法律框架对于有意创立基金的机构投资者更具吸引力。（5）以最新标准化的“投资人关键信息”（keyinformationforinvestors）文件替换原有的简化募股书。后者通常被认为太过复杂而不利于投资者的理解，而新的标准化关键投资者信息文件则能向投资者提供公平、清晰和易懂的信息。80、不同类型的股票基金所面临的风险不同，（）往往是投资回报的来源，是投资组合需要主动暴露的风险。A、系统性风险B、非系统性风险C、利率风险D、汇率风险正确答案：A解析：不同类型的股票基金所面临的系统性风险不同，系统性风险往往是投资回报的来源，是投资组合需要主动暴露的风险。从风险管理的角度看，需要控制的是投资经理在该系统性风险的暴露是否符合投资方针的规定。故选A。81、在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。A、投资部B、财务部C、交易部D、研究部正确答案：C解析：交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况，保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度，负责基金交易席位的安排、交易量管理等。82、下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（）。A、标准差B、贝塔系数C、持股集中度D、久期正确答案：D解析：常用来反映股票基金风险的指标有标准差、贝塔系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数星等指标。而久期是风险敏感度指标。故选D83、下列不属于信用风险管理的主要措施是（）。A、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合B、建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理C、建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新第16页共20页
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