昭阳区行政机关关键岗位重点环节廉政风险排查防控表 - 图文

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昭阳区行政机关关键岗位重点环节廉政风险排查防控

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关键岗位 单位：（盖章）昭阳区发展和改革局 填表日期：2011年5月17

廉政风险 表现形式 风险等级 防控措施 责任 领导 重点环节 财务审批局长 政务监督岗位 检查 1、对党风廉政建设不重视，忽视班子和队伍建设；2、财务管理不严；3、对单位重大业务流程和相关制度机制关注、研究、指导、监管不力。 A 认真履行党风廉政建设责任制一岗双责，严格执行《廉政准则》，履行部门党风廉政建设责任制；严格执行《会计法》和《财务管理制度》，虎尊银 依法理财，规范部门财务管理；认真研究规范重大业务流程，完善部门工作规则和制度，强化督促检查。 认真履行党风廉政建设责任制一岗双责，加强对分管科室和工作人员的监督、教育与管理；认真落实党建工作责任制，加强机关党组织建设。 1、在日常工作中可能存在对分管工作党组副党风廉政建设的重视或执行力度不书 记 党务管理够；2、对机关党务工作安排部署不全 监督管理 面；3、对分管科室业务监督管理不到岗位 位。 B 虎尊银 1、在日常工作中可能存在对分管工作副局长党风廉政建设的重视或执行力度不岗位行政执法够；2、对分管物价管理工作相关制度B （分管监督管理 研究、指导、监管不力，可能出现不物价） 遵照程序办案，执法不严等情况； 3、对分管科室监督职责履行不到位。 认真履行党风廉政建设责任制一岗双责，加强对分管科室和工作人员的监督、教育与管理；严格执行《价虎尊银 格法》，规范办案程序，完善案件审理制度，实行行政执法错案追究制度；积极接受社会各界监督。 - 1 -

1、在日常工作中可能存在对分管工作党风廉政建设的重视或执行力度不副局长够；2、对分管的固定资产投资项目审岗位项目审批批管理工作把关不严，可能导致审批（分管监督管理 的项目不符合国家产业政策或程序不经济） 规范，影响向上争取项目和资金；3、对分管科室监督职责履行不到位。 B 认真履行党风廉政建设责任制一岗双责，加强对分管科室和工作人员的监督、教育与管理；严格执行国家投资体制改革相关政策，规范 投资项目审批、核准、备案管理程虎尊银 序，规范项目决策，科学合理确定 规范项目决策，明确审批流程， 加大项目监督检查力度，规范项目招投标活动，严格落实项目法人责任制、合同管理制、招投标制和工程监理制。 备注：1.风险等级分A、B、C三级，A级为高风险、B级为中风险、C级为低风险；2. 风险查找和风险类别参考昭阳区行政机关行政行为廉政风险查找提示表；3.本表由单位附件2

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昭阳区行政机关关键岗位重点环节廉政风险排查防控昭阳区监察局 2011年制 表

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关键岗位 单位：（盖章）昭阳区发展和改革局 填表日期：2011年5月17

责任 领导 廉政风险 重点环节 表现形式 1、未按规范程序办文、用印等造成不良后果；2、信息报送、督办事项落实、信访工作处置、审核把关不严，失职渎职；3、不严格落实保密责任制、发生泄密事故；4、领导监督职责履行不到位，造成科室出现严重违法违纪问题的风险。 1、对政法设施、城建基础设施、小城镇建设、经济适用房、商品房、保障性廉租住房建设等固定资产投资项目审批、核准、备案和审核，把关不严，可能导致审批的项目不符合国家产业政策或程序不规范，影响向上争取项目和资金；2、违规审批党政机关办公用房；3、领导监督职责履行不到位，造成科室出现- 2 -

防控措施 风险等级 办公室主任岗位 机关日常行政事务管理 C 建立健全科室内部分工协作机制，强化监督检查，及时处置各项工作；规范办文程序及办文格式；严格执行国家《保密法》、《信访条例》、《政府信谭兴仁 息公开条例》等法律、规章和印章管理制度，杜绝各类事故发生；严格执行督办工作制度，如期完成工作任务。 加强岗位人员教育和监督，提高服务水平；严格执行国家投资体制改革相关政策，准确办理投资项目审批、核准、备案；规范项目决策，科学合理确定项目建设规模、工程造价和标准；徐建新 及时向社会公示各类建设项目信息，明确审批流程，及时公布审批结果；加大项目监督检查力度，规范项目招投标活动，严格落实项目法人责任制、综合科科长岗位 投资项目审批、建设项目稽查 C

严重违法违纪问题的风险。 合同管理制、招投标制和工程监理制。 基础产投资项目业科科审批 长岗位 投资项目农村经审批、项济科科目实施管长岗位 理 1、对工业、交通运输、服务业、高新技术产业、能源、环保等固定资产投资项目审批、核准、备案和审核把关不严，可能导致审批的项目不符合国家产业政策或程序不规范，影响向上争取项目和资金；2、越权核准建设项目；3、领导监督职责履行不到位，造成科室出现严重违法违纪问题的风险。 1、在农业项目的筛选、论证、申报和资金争取工作中，可能存在审核不严造成不符合条件的项目上报；2、对以工代赈和异地扶贫搬迁项目实施管理不到位，可能影响项目质量和效益发挥；3、领导监督职责履行不到位，造成科室出现严重违法违纪问题。 C 加强岗位人员教育和监督，提高服务水平；严格执行国家投资体制改革相关政策，准确办理投资项目审批、核准、备案；严格按权限办理重大项目核准；明确审批流程，加大项目监督检查力度。 徐建新 C 加强岗位人员教育和监督，提高服务水平；严格执行投资项目审批、核准、备案管理程序；规范项目决策，明确徐建新 审批流程；加大项目监督检查力度，严格落实项目法人责任制、合同管理制、招投标制和工程监理制。 备注：1.风险等级分A、B、C三级，A级为高风险、B级为中风险、C级为低风险；2. 风险查找和风险类别参考昭阳区行政机关行政行为廉政风险查找提示表；3.本表由单位附件2

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昭阳区行政机关关键岗位重点环节廉政风险排查防控昭阳区监察局 2011年制 表

单位：（盖章）昭阳区发展和改革局 填表日期：2011年5月17日

关键岗位 重点环节 廉政风险 表现形式 风险等级 防控措施 责任 领导 - 3 -

1、对社会事业领域固定资产投资项目审批、核准、备案和审核把关不严，可能导致审批的项目程序不规范，初审转报社会事业项目时，可社会发投资项目能存在把关不严，对不符合报批要展科科审批 求项目予以转报，影响向上争取项长岗位 目和资金；2、对建设项目的监管不到位； 3、领导监督职责履行不到位，造成科室出现严重违法违纪问题的风险。 1、不能严格执行价格监测工作制度，采集数据不及时不准确，影响对价格走势的客观分析判断；2、农价格管价格监测产品成本调查工作深入基层不够，理科科成本调查 采集数据不准确，影响成本调查分长岗位 析结果； 3、领导监督职责履行不到位，造成科室出现严重违法违纪问题的风险。 1、对相关收费项目、标准审核把关不严，会导致乱收费行为；2、行政收费管收费及收事业性收费许可证的受理、审核、理科科费行为管发证及年度审验，未按规范程序办长岗位 理 理，审核把关不严；3、领导监督职责履行不到位，造成科室出现严重违法违纪问题的风险。 1、不遵照程序办案，或办案不力、办理“人情案”、“关系案等，办案过程中利用职权吃、拿、卡、要等；2、不重视价格举报案件办理时限；3、领导监督职责履行不到位，造成科室出现严重违法违纪问题的风险。 C 加强岗位人员教育和监督，提高服务水平；严格执行国家投资体制改革相关政策，准确办理投资项目审批、核准、备案；严格审核社会事业项目，积极争取上级补助；加大项目监督检查力度。 加强岗位人员教育和监督，提高服务水平；严格执行重要商品和服务价格监测报告制度，及时准确收集价格数据，分析价格走势；严格按国家和省修订实施的新的农产品成本调查核算体系要求开展工作，提高价格数据质量。； 加强岗位人员教育和监督，提高服务水平；严格执行《价格法》，严格按文件规定和相关程序核发收费许可证并加强督促检查，按时开展年审工作。 加强岗位人员教育和监督，提高服务水平；严格执行《价格法》，规范办案程序，完善案件审理制度，实行行政执法错案追究制度；严格执行限时办结制度，及时办理群众价格举报，接受社会各界监督； 徐建新 C 侯 翔 C 侯 翔 价格监督物价检检查执法查所所价格举报长岗位 受理 C 侯 翔 备注：1.风险等级分A、B、C三级，A级为高风险、B级为中风险、C级为低风险；2. 风险查找和风险类别参考昭阳区行政机关行政行为廉政风险查找提示表；3.本表由单位附件2

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昭阳区行政机关关键岗位重点环节廉政风险排查防控昭阳区监察局 2011年制 表

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单位：（盖章）昭阳区发展和改革局 填表日期：2011年5月17

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关键岗位 重点环节 廉政风险 表现形式 风险等级 防控措施 责任 领导 1、委托方委托标的数量和相关资料价格认不完善；2现场勘测实物形态的灭现场勘测证中心失及受损程度的认定标准不规范，与委托方主任 可能会导致认证结果产生偏差；3、提供证据 岗位 领导监督职责履行不到位，造成科室出现严重违法违纪问题的风险。 C 加强岗位人员教育和监督，提高服务水平；严格依据涉案物品认证管理条例相关规定审核委托标的数量和资料。现场勘测灭失物必须提供侯 翔 相关票据、照片、和当事人双方的笔录，重要的还应有第三人证明。 加强业务技能培训，严格执行《会计法》和《财务管理制度》，正确进行会计核算和监督；认真落实党风廉政建设各项规定，对重点部位加强风险管理和安全防范。 加强财务理论学习，进一步提高业务素质。严格遵守国家财务制度和财经纪律规定，执行财务工作制度，虎尊银 熟练账务各种开支标准，拒绝报销不合理开支。 执行国家有关财政法律、法规和制度方面，可能出现不正确进行财务会会计核会计核算和监督，财务处理程序不严谨，会计记账、结账不规范，会计岗位 算、监督 计信息不准确、不完整，造成会计信息失真的风险。 C 虎尊银 不能严格执行经费报销制度，收发各种单据和现金手续不齐全账财务出账务管理 目不清楚，报销不合理开支，票据纳岗位 保管不善，造成票据丢失的风险。 备注：1.风险等级分A、B、C三级，A级为高风险、B级为中风险、C级为低风险；2. 风

险查找和风险类别参考昭阳区行政机关行政行为廉政风险查找提示表；3.本表由单位统一装订成册和电子版一同报送区监察局备案。

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