定向资产管理合同

九州证券定向资产管理合同

合同编号：九州证券20 第 号

委托人：

管理人： 九州证券有限责任公司 托管人： 股份有限公司

目 录

前 言 .............................................................................................................................................. 2 一、合同当事人 .............................................................................................................................. 2 二、释义 .......................................................................................................................................... 3 三、委托资产专用账户的开立与管理 ........................................................................................... 5 四、资产委托状况........................................................................................................................... 6 五、委托资产的投资....................................................................................................................... 9 六、委托人的声明与保证 ............................................................................................................. 10 七、委托人的权利与义务 ............................................................................................................. 11 八、管理人的声明与保证 ............................................................................................................. 11 九、管理人的权利与义务 ............................................................................................................. 12 十、托管人的声明与保证 ............................................................................................................. 13 十一、托管人的权利与义务 ......................................................................................................... 13 十二、定向资产管理计划受益权的转让 ..................................................................................... 14 十三、投资主办人的指定与变更 ................................................................................................. 14 十四、信息披露 ............................................................................................................................ 14 十五、管理费、托管费与其他相关费用 ..................................................................................... 15 十六、委托资产清算与返还 ......................................................................................................... 16 十七、保密条款 ............................................................................................................................ 17 十八、不可抗力 ............................................................................................................................ 17 十九、合同的变更、终止与备案 ................................................................................................. 17 二十、违约责任与免责条款 ......................................................................................................... 18 二十一、适用法律与争议处理方式 ............................................................................................. 19 二十二、合同成立与生效、合同份数 ......................................................................................... 19 二十三、其他事项......................................................................................................................... 19 附件一： ........................................................................................................................................ 24 附件二： ........................................................................................................................................ 25 《委托资产起始运作通知书》（第 期） ................................................................................... 25 附件三： ........................................................................................................................................ 27 《追加委托资产起始运作通知书》（第 期） ........................................................................... 27 《提取委托资产通知书》（第 期） ........................................................................................... 29 《管理费及业绩报酬通知书》（第 期） ................................................................................... 31 附件六： ........................................................................................................................................ 32 定向资产管理合同（合同编号： 第 号 ） ....................................................... 32 附件七： ........................................................................................................................................ 33 风险揭示书 .................................................................................................................................... 33 附件八： ........................................................................................................................................ 37 定向资产管理合同（合同编号：九州证券20 第 号 ）（样本） ...................................... 37 专用清算账户及资金划拨专用账户 ............................................................................................. 37

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前 言

为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第93号）、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。

委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。

管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。

托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。

本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。

一、合同当事人

委托人姓名（或公司名称）： 注册地址： 办公地址：

法定代表人/负责人： 联系人： 联系电话： 传真号码：

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管理人：九州证券有限责任公司 注册地址： 办公地址： 法定代表人： 联系人： 联系电话： 传真号码：

托管人： 股份有限公司 注册地址： 办公地址： 法定代表人： 联系人： 联系电话： 传真号码：

二、释义

本合同中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：

指2012年8月1日中国证监会发布并于2012年8月1日施《试行办法》 行的《证券公司客户资产管理业务试行办法》。 指2012年10月18日中国证监会发布并于2012年10月18《实施细则》 日施行的《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》（证监会公告[2012]30号）。 元 中国证监会、证监会 指人民币元。 指中国证券监督管理委员会。 定向资产管理业务管理人、指 有限责任公司，简称“ 证券”。 3