2010年证券从业资格考试证券交易真题

ACD

100、我国证券登记结算公司具体负责（ ）。 A、 证券账户的设立 B、 结算账户的设立

C、 证券存管和和过户 D、 证券交易所上市证券交易的清算和交收 ABCD

101、证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。（1分） A、 经营证券业务许可证 B、 营业执照（副本）复印件

C、 法定代表人简历 D、证券交易所或中国证监会认为必须提供的其他文件 AD

102、国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合（ ）（1分） A、 融资方申报卖出 B、 最小报价变动为：0.005元

C、 交易单位手，一手=1000元面值 D、 申报单位为1000手或其整数倍 CD

103、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所即时行情内容包括（ ）。（1分） A、 证券代码 B、前收盘价格 C、当日累计成交金额 D、当日累计成交数量 ABCD

104、在证券经纪业务中，证券买卖代理协议内容有（ ）。 A、 指定交易或转托管有关事项

B、 投资者交易结算资金及证券管理有关事项 C、 争议的解决办法

D、 交易费用及其他收费说明 ABCD

105、下列行为中，将给证券公司带来管理风险的是（ ）。 A、 证券公司违规拆借资金

B、在美国网络泡沫破灭时，仍然大量买进网络股票，造成大量亏损 C、 某些上市公司倒闭

D、 证券公司违规投资买卖股票 AD

106、有关上海交易所连续竞价阶段证券买卖申报数量的规定，说法正确的是（ ）。（1分） A、 A股交易单笔最大申报不超过100万股 B、 B股最小申报数量为500股

C、 基金交易单笔最大申报数量不超过100万份

D、 债券交易以人民币1000元面值为1手，最大不超过1000手 AC

107、证券交易的特征,主要表现为证券的（ ）。 A、风险性 B、收益性 C、流动性 D、安全性 ABC

108、以下对深圳证券交易所新股网上申购说法证券的是（ ）。 A、 每一个申购单位为1000股

B、 每一个证券账户申购委托不少于500股 C、 超过1000股的必须是1000股的整数倍

D、 最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过9999995500手 BD

109、上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（ ）确定有效竞价范围。（1分）

A、 连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10% B、 集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内 C、 连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20%

D、 集合竞价有效竞价范围为发行价的500%内 A

110、上海证券交易所上市的可转债“债转股”的说法正确的是（ ）（1分） A、 通过证券交易所交易系统进行 B、 申报方向为买入，价格100元 C、 单位为手，1手为1000元面值

D、 每次申请转股的可转债数额必须是1手或1手的整数倍 ACD

111、根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是（ ） A、 如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合方式产生 B、 如果集合竞价没有产生开盘价，则以连续竞价方式产生 C、 一般通过连续竞价产生 D、 一般通过集合竞价方式产生 BD

112、证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的文件包括（ ）。 A、 股东大会关于经营融资融券业务的决议

B、 融资融券业务试点实施方案，内部控制制度的相关文件 C、 客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明 D、 交易所要求提交的其他文件 BD

113、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。（1分） A、 挪用客户资产

B、 向客户做出保证其资本金不受损失或者取得最低收益承诺 C、 以欺诈手段或者其他不正当方式误导诱导客户

D、 将客户资产管理业务与其他业务操作 ABCD

114、（ ）应当按照有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。 A、 托管银行 B、 证券登记结算机构 C、 证券公司 D、 证券交易所 AC

115、在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是（ ）。 A、发行底价 B、 询价下限

C、询价区间的一个价 D、 高于询价区间的一个价 BC

116、关于撤单，以下说法正确的有（ ）。 A、 在委托未成交之前，委托人有权撤销委托 B、 委托成交部分不得撤销

C、 对委托人撤销的委托，证券营业部须在T+1日将冻结资金或证券解冻 D、 在委托为成交之前，委托人有权变更委托 ABD

117、债券种类主要包括（ ）大类。

A、 公司债券 B、 金融债券 C、 政府债券 D、 私人债券 ABC

118、我国目前存在滚动交收周期（ ）（1分） A、 T+1 B、 T+2 C、 T+3 D、 T+0 AC

119、目前，中国证券登记结算有限公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询（ ）信息、\\ A、 证券托管席位 B、 证券余额