2010年证券从业资格考试证券交易真题

AC

81、挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价（ ） A、 进入破产清算程序

B、 中国证监会核准其公布发行股票申请

C、 北京市政府有关部门批准其生气终止股份挂牌报价 D、 中国证券业系会规定其他情形 ABCD

82、客户资产管理业务的风险主要有（ ）。

A、 法律风险 B、 管理风险 C、 市场风险 D、 经营风险 ABCD

83、证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括（ ）。 A、 申请书 B、 内部控制和风险管理制度文本 C、 净资本计算表 D、 证券公司章程 ABC

84、证券公司客户资产管理业务的种类主要有（ ）。 A、 为单一客户办理定向资产管理业务 B、 为多个客户办理集合资产管理业务

C、为一般客户办理国外市场的投资资产管理业务 D、 为客户办理特定母的的专项资产管理业务 ABD

85、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件（ ）（1分）

A、 公司经营证券经纪业务满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司 B、 公司其董事、监事、高管人员近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 C、 财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定

D、 最近12各月净资产均咋6亿元以上 ABC

86、某公司自营业务指标合规的有（ ） A、 对外负债为净资产8倍

B、 其股票收盘计总市值占流通市值的25% C、 某成本价总金额为证券公司净资产的13% D、 权益类证券成本价计算为净资产的70% AD

87、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，买卖、申购、赎回交易型开放式指数基金的基金份额时，应遵守（ ）规定。 A、 当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回 B、 当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出 C、 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D、 当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，也可以卖出 ABC

88、证券公司对客户融资融券的授信方式包括（ ）（1分） A、 循环授信 B、 双边授信 C、 固定授信 D、 非固定授信 CD

89、关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（ ）。 A、 委托有效期满，委托指令失败

B、 委托有效期可以氛围当日有效与约定日有效 C、 委托指令部分成交后，委托指令失败 D、 我国现行的委托期限为当日有效 ABD

90、关于证券回购交易报价，正确的说法有（ ）。 A、 我国目前采用的是以到期收益率作为报价方式 B、 我国目前采用的是以年收益作为报价方式 C、 收益率对融券方而言，代表固定融资成本 D、 收益率对以资融券方而言，代表其固定融券收益 BCD

91、根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（ ）。 A、 若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高基准价为成交价 B、 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理 C、 未能成交的委托自动失效

D、 若集合竞价过程产生两个基准价，则较低的基准价为成交价 ACD

92、在集合资产管理计划中，客户主要享有（ ）权利。

A、 按规定分享投资收益 B、 根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划 C、 承担委托投资损失 D、 知情的权利 ABD

93、作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件（ ）（1分） A、 在交易说上市交易满6个月

B、 融资买入标的果品的流通股本不少于1亿股 C、 固定人数不少于4000人

D、 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25% BC

94、交易所按照（ ）原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足上述规定的证券范围内审核，选取并确定试点初期标的证券的名单，向市场公布（1分）

A、 从宽到严 B、 从少到多 C、 从严到宽 D、 从多到少 BC

95、中小企业股票交易出现下列（ ）情况之一的，深圳证券交易所将公布成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。 A、 日收盘价格涨跌幅度偏离值达到+_7%的各前三只股票 B、 日价格振幅达到15%的前三只股票 C、 日换手率达到20%的前三只股票

D、 日交易量涨跌幅度达到50%的前三只股票 ABC

96、上海交易所质押式回购的主要品种有（ ）。 A、 3天 B、 7天 C、 28天 D、 91天 ABCD

97、证券公司融资融券业务的风险包括（ ）

A、 客户信用风险 B、市场风险 C、业务规模及集中风险 D、业务管理风险 ABCD

98、证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是（ ）。 A、 交易代码卡 B、 身份证 C、 股东账户卡 D、 资金账户卡 BCD

99、关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（ ）。（1分）

A、 传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易说进行交易的固定位置 B、 从实质上看，交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的固定位置 C、 交易席位包含有交易资格的含义

D、 证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际证券交易业务