2010年证券从业资格考试证券交易真题

C、未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 D、上市公司的董事长发生变动未向社会披露 AC

62、股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动（ ）。（1分） A、连续3个交易日内收盘偏离值累计达到正负20%的

B、SI股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负15%的 C、续3个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到正负30%的

D、ST股和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负10%的 AB

63、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（ ）等。 A、 会员的业务报告制度

B、 与证券交易和清算有关的会员内部监督 风险控制 电脑系统的标准及维护等方面的要求

C、 会员违规行为处罚

D、 取得会员资格的条件和程序 ABCD

64、开立证券帐户的基本原则是（ ）

A、 公开性 B、 公平性 C、 真实性 D、 合法性 CD

65、以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（ ）

A、 债券回购 B、 A、股股票 C、 B、股股票 D、 分派股票股息 BC

66、关于证券交易印花税，以下说法正确的有（ ）。 A、 B股印花税按成交金额的2%。收取

B、 A股印花税成交金额的3%。收取 C、 税法规定交易双方分别缴纳印花税 D、 印花税是由投资者自行直接向国家缴纳 BC

67、以下关于集合竞价说法错误的是（ ）。（1分） A、 集合竞价采用价格优先，时间优先的原则 B、 高于集合竞价产生的价格买入申报全部成交 C、 低于集合竞价产生的价格卖出申报全部成交

D、 等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报全部成交 AD

68、证券公司向交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括（ ）。 A、 会员资格证明文件 B、 证券公司股东名册 C、 经营证券业务许可证 D、 营业执照（副本） ACD

69、关于可转债转股的有关说法，正确的有（ ）。 A、 转股申报

B、 可转换债买卖申报优先于转股申报 C、 当日转换的公司股票可在当日卖出

D、 出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1日时交收由公司通过登记结算公司以现金兑付 ABD

70、全国银行间市场质押式回购的参与者有（ ）。 A、 境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构 B、 境内具有法人资格的非银行金融机构

C、 境内具有法人资格的金融机构 D、 外资银行驻华办事处 ABC

71、证券公司从事客户资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。

A、 委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 B、 未按规定办理客户资产的托管

C、 未按规定管理集合资产管理计划资产或履行托管职责 D、 未完成集合资产管理计划设立立即动用客户参与资金 ABD

72、下列人员中，属于内幕信息知情人员的是（ ）。 A、 发行人的懂事 监事 高级高级管理人员 B、 发行人控股的公司及其懂事 监事 高级管理人员 C、 持有发行人股票公司5%以上但不到10%股份的股东 D、 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕消息的人员 ABD

73、在证券公司自营业务中应该禁止的行为有（ ）。

A、 将自营账户借给他人使用 B、 以个人名义进行自营业务

C、 假借他人名义进行自营业务 D、 买卖持有本公司5%以上股份的上市公司 ABC

74、负责银行间市场买断式回购的日常工作的是（ ）。 A、 中央国债登记结算公司 B、 同业拆借中心 C、 中国人民银行 D、 中国银监会 AB

75、从不同的交易场所来看，证券交易有（ ）。

A、 场内交易 B、 后台交易 C、 店头交易 D、 电脑交易 AC

76、证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（ ）。

A、 投资于一家公司发行的证券，按面值计算，不得超过该证券发行总量的20% B、 投资于一家证券公司，不得超过一个集合资产管理计划资产净值的10% C、 证券公司可以委托其他证券公司或商业银行代为推广集合资产管理计划 D、 集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购 BCD

77、取得证券交易所席位的条件是（ ）。

A、中国证监会 B、具有证券交易所会员资格 C、缴纳交易押金 D、缴纳席位费 BD

78、证券公司受期货公司委托从事介绍业务的，应当提供下列服务（ ）（1分） A、 协助办理开户手续 B、 提供期货行情信息及交易设施 C、 代理客户进行期货交易 D、 代期货公司收付期货保证金 AB

79、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（ ）。 A、 印花税 B、 佣金 C、 过户费 D、 手续费 ABC

80、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件（ ）。（1分） A、 具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务

B、 最近年度净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元 C、 近两年内不存在重大违法违规行为 D、 具有10家以上的营业部，且布局合理