[职业资格类试卷]证券从业资格(证券投资基金)模拟试卷58.doc

（D）股票价格上升了一定百分比，则减持

13 完全预期理论( )。

（A）只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率

（B）承认存在其他因素影响远期利率

（C）只承认市场流动性影响远期利率

（D）认为市场流动性可以系统地影响远期利率

14 债券投资者所面临的主要风险是( )。

（A）流动性风险

（B）利率风险

（C）再购买力风险

（D）赎回风险

15 ( )适合于证券数目较小的情况。

（A）分层抽样法

（B）优化法

（C）方差最小化法

（D）方差最大化法

答案见麦多课文库

16 下列关于基金管理人的说法，不正确的是( )。

（A）基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

（B）基金管理人对于投资者负有重要的信托责任

（C）基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理

（D）基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

17 投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的( )。

（A）申购

（B）赎回

（C）交易

（D）认购

18 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于( )。

（A）股票基金

（B）债券基金

（C）货币市场基金

答案见麦多课文库

（D）混合基金

19 ( )是基金管理公司最核心的一项业务。

（A）基金募集与销售

（B）投资管理

（C）基金运营

（D）受托资产管理及投资咨询服务

20 债券发行的定价方式以( )最为典型。

（A）一般询价方式

（B）公开招标

（C）上网竞价方式

（D）协商定价方式

21 下列经济周期与股价变动的关系，正确的是( )

（A）复苏阶段——股价下跌

（B）高涨阶段——股价上涨

（C）危机阶段——股价低迷

（D）萧条阶段——股价回升

答案见麦多课文库。

22 ( )是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门,它专门服务于提供该类型资金的机构。

（A）市场部

（B）风险管理部

（C）监察稽核部

（D）机构理财部

23 ( )原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。

（A）健全性

（B）有效性

（C）独立性

（D）审慎性

24 以下哪种费用不属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用?( )

（A）申购费

（B）赎回费

（C）基金转换费

答案见麦多课文库