管理学视角下的民营化现象一个多层面的研究框架 - 图文

图1多层次的民营化研究框架

四、中国制度背景下的民营化研究

如前所述，中国作为近10年中民营化活动最为活跃的经济体之一，其民营化的发展并没有得到管理学者的足够关注。很多学者指出，中国作为民营化研究的背景在政治体制、经济环境以及文化等方面具有其特殊性(Buck et al.，2000)。我们认为正是这种特殊性，使中国的民营化企业成为了检验、补充并发展与民营化相关的管理学理论的极佳样本。而这则需要更多基于中国制度背景下的民营化研究。

首先，在个人层面，中国国有企业管理者与政府官员职业路径的联系更加紧密，相互之间的交替更是屡见不鲜。国有企业虽然在运营方式上进行了市场化改革，但在组织结构和人员编制上仍然保留了计划经济色彩，与官僚制度紧密相连。这种制度设计造成了国有企业管理者风险偏好的扭曲和企业家精神的缺失。国有企业管理者往往没有动力去积累市场竞争所需要的知识和经验，缺乏对企业的长远规划而更加注重短期业绩。但同时，在中国民营化的进程中，很多企业被以各种方式出售给了企业现任的管理者⑩，因此，这些国有企业的管理者从政府官员向企业家的转型和对市场竞争的适应和学习对于企业民营化之后的发展至关重要。中国的民营化企业为研究民营化中企业家精神的出现提供了丰富的样本和素材，是非常理想的研究背景。

其次，在公司层面，中国由于长期采用计划经济体制，政府在市场经济中仍扮演非常重要的角色。国有企业在资源上对政府有较强的依赖，普遍缺乏市场竞争的能力。因此，在民营化中，如何对民营化企业的资源进行重组就变得非常微妙。如果直接切断对民营化企业的政策支持，那么这些企业很有可能因为不适应激烈的市场竞争而倒闭。但如果给予企业过多的支持，则有可能不利于企业竞争能力的培养，对民营化企业的转型产生不利的影响。因此，在中国的制度环境下，民营化企业资源重组的时机和力度都是很值得研究的问题，而这恰恰也是现有的民营化理论无法回答的问题。此外，由于中国的国有企业长期采用政

府机关的管理方式，造成其治理结构不够健全，企业也不善于通过治理结构进行管理，因此，在民营化之后，如何调整和完善其治理结构就成了民营化企业面临的重要问题。中国民营化企业的转型过程，将有助于我们研究影响企业对其治理结构进行调整的因素以及这种调整对企业民营化后绩效的影响。

第三，在群体层面，由于市场尚不成熟，经济环境中存在不能支持企业发展的“制度缺失”(institutional voids)(Khanna & Palepu, 2000)，政府的政策支持对于企业的发展至关重要。也正因如此，政府政策支持力度的不同造成了中国国有企业、民营企业以及民营化企业在企业资源、组织结构和企业文化等方面存在鲜明的区别(Peng & Heath, 1996; Ralston, Terpstra-Tong, Terpstra, Wang & Egri, 2006)。在中国的制度环境下，三者是边界较为清晰的群体，因此也是适用组织生态学理论(organizational ecology theory)对民营化在群体层面的影响进行研究的理想背景。通过对群体之间互动关系进行研究，有助于我们更好地认识民营化政策对经济生态的影响，从而更加深入的理解民营化的政策含义。

五、结论

本文对国际主要管理学期刊上的民营化研究进行了回顾。我们发现在过去的10年中，发表在国际主要管理学期刊上的民营化研究相对于经济学和金融学领域内的民营化研究而言数量甚少，许多与民营化相关的管理学问题还没有得到令人满意的答案。我们认为，要改变这种现状，需要从多个层面对民营化现象进行更好的理论化，以使其结论能够对一般情境下的管理学问题有所启示。同时应采用更加严谨的研究方法，对民营化的理论框架进行证伪和发展。基于以上建议，我们提出了一个从个人、企业以及群体3个层面对民营化进行理论化的研究框架，希望以此来推动管理学领域里民营化研究的发展。进而我们结合这一研究框架，对中国制度环境下民营化研究中重要的管理学问题进行了分析，以期推动对针对民营化中管理问题的研究在中国的发展。

注释：

①由于世界银行关于民营化的最新数据为2008年数据，因此这里只比较2000-2008年与

1990-1998年两个时间段。另外，该数据库记录了全球范围内交易额超过100万美元的民营化活动。

②管理学界对国际主要管理学期刊并没有统一的定义。在本文中，我们选择了国际上主要的有影响力的管理学期刊包括：《战略管理学报》(Strategic Management Journal)、《管理学会学报》(Academy of Management Journal)、《管理学会评论》(Academy of Management Review)、《管理科学季刊》(Administrative Science Quarterly)、《国际商务研究学报》(Journal of International Business Studies)、《管理期刊》(Journal of Management)、《管理科学》(Management Science)、《组织科学》(Organization Science)、《管理学研究学报》(Journal

of Management Studies)、《经济行为和组织学报》(Journal of Economic Behavior and Organization)、《商业研究学报》(Journal of Business Research)、《亚太管理学学报》(Asia Pacific Journal of Management)、《世界商务学报》(Journal of World Business)和《英国管理学学报》(British Journal of Management)。

③南京大学中国社会科学研究评价中心2010-2011年的管理学类期刊目录中共有26份国内管理学期刊。

④本文中所关注的民营化主要是对非公用事业的民营化。

⑤这一贡献在国内期刊上的文献中则没有那么显著。如表2所示，大部分的研究理论基础仍然是经济学和金融学的理论。

⑥这些期刊包括《战略管理学报》(Strategic Management Journal)、《管理学会学报》(Academy of Management Journal)、《管理学会评论》(Academy of Management Review)、《管理科学季刊》(Administrative Science Quarterly)、《组织科学》(Organization Science)。

⑦具体而言，常常会出现某政府官员被任命为国有企业的管理者，或者国有企业的管理者在结束任期后调任某政府职位。

⑧在中国，政府对于民营化的企业往往在政策上给予一定的扶植，以帮助企业完成从国有企业向民营企业的转变。这种扶植随着企业的转型完成而逐渐减少。

⑨企业民营化后，不受政府对国有企业的政策限制，在运营和激励机制上都有了更大的灵活度。

⑩特别是2002年以来在以“主辅分离，改制分流”为方针的国有企业改革中民营化的国有企业。

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