江苏启东农村商业银行股份有限公司

在总行集中管理，统一运用；三是保持适当比例的现金及央行超额存款准备金、同业往来、流动性高的债权性投资，参与公开市场、货币市场和债券市场运作，保证良好的市场融资能力；四是建立流动性预警机制和应急预案。 2016年全年的运行态势表明，本行流动性情况正常，各项监管指标均保持达标，未发生流动性风险事件。 五、董事、监事、高级管理层人员和员工情况 1.董事 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 姓名 陈卫兵 钱海天 吉洪彬 黄建东 金春泉 吴雪良 张菊芳 周荣琴 姜卫娟 殷炜东 沈琦博 宋良荣 郭少伟 性别 男 男 男 男 男 男 女 女 女 男 男 男 男 任职单位 启东农商银行 启东农商银行 启东农商银行 启东农商银行 吴江农商银行 江苏良基集团有限公司 江苏程业工具有限公司 吴江市万事达纺织有限公司 启东市城河实业公司 江苏启安建设集团有限公司 南通银洲房地产开发有限公司 上海理工大学管理学院 江苏高的律师事务所 职务 董事长 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 董事 独立董事 独立董事 2.监事 序号 1 2 3 4 5 姓名 倪建辉 陆炳逵 龚春杰 朱正元 沈晓峰 性别 男 男 女 男 男 任职单位 启东农商银行 启东农商银行 启东农商银行 江苏南通二建集团有限公司 江苏海四达集团有限公司 职务 监事长 职工监事 职工监事 监事 监事 9

6 7 薛宏飞 王长江 男 男 江苏飞虎针业有限公司 南京大学商学院 监事 外部监事 3.高级管理层 序号 1 2 3 4 5 6 7 姓名 陈卫兵 钱海天 倪建辉 吉洪彬 黄建东 沙健健 张卫平 性别 男 男 男 男 男 男 男 职务 党委书记、董事长 党委副书记、行长 党委委员、监事长 党委委员、副行长 党委委员、副行长 党委委员、副行长 党委委员、副行长 分管工作范围 主持党委、董事会工作，分管党委办公室、董事会办公室、审计部、人力资源部 主持行长室工作，分管办公室、金融市场部，协管人力资源部 主持纪委、监事会工作，分管监事会办公室、监察室，协管审计部 分管信贷管理部、资产保全部、风险管理部 分管授信评审部、运营管理部、安全保卫部 分管计划财务部、公司业务部、合规管理部 分管零售业务部、电子银行部、信息科技部 4.员工情况 2016年末，全行在职员工808人，派遣员工3人。在职员工受教育程度如下：硕士8人、本科371人，专科224人，中专及以下205人。 六、公司治理结构 1.机构设置情况 本行经营管理层设有贷款审查委员会、财务审查委员会、采购招标管理委员会、金融创新管理委员会、信息科技管理委员会和公司业务部、零售业务部、金融市场部、电子银行部、信贷管理部、授信评审部、风险管理部、合规管理部、资产保全部、计划财务部、 10

营运管理部、人力资源部、科技信息部、办公室、安全保卫部、审计部等职能部门。

1.1股东大会

本行制定了《股东大会议事规则》，严格按照《公司法》、《章程》及有关法规召集、召开股东大会，实行律师见证制度，保证了股东依法行使权力。

1.2董事会

本行董事会由13名董事组成，设董事会秘书1名。制定了《董事会议事规则》，董事会下设发展战略规划委员会、审计委员会、风险管理与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会、三农金融服务委员会、金融消费者权益保护委员会，并制定了各专门委员会工作制度，各专门委员会规范运作，为董事会决策提供了有效支持。

1.3监事会

本行监事会由7名监事组成。制定了《监事会议事规则》。监事会对董事和高管层履职尽责情况、重大经营项目情况和年度经营真实性情况进行了有效监督。

1.4高级管理层

本行高级管理层由1名董事长和1名行长、4名副行长、1名监事长组成。高级管理层严格执行股东大会、董事会决议，认真执行年度预算，圆满完成了年度经营目标。

1.5分支机构

本行下辖1家直属营业部、48家支行、17家分理处，共计66个营业网点，年末在职员工808人。

2.股东大会召开情况

2016年3月29日，我行召开了第二届股东大会第二次会议，会议审议通过了《2015年度董事会工作报告》、《2015年度监事会

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工作报告》、《启东农商银行章程修正案》、《启东农商银行董事会议事规则的议案》、《启东农商银行2015年度财务决算方案》、《启东农商银行2015年度利润分配方案》、《启东农商银行2015年度股金分红方案》、《启东农商银行2016年度财务预算方案》等决议。

3.董事会召开情况

2016年，我行共召开四次董事会例会和一次临时会议，形成董事会决议共19项。2016年1月28日，召开了第二届董事会第五次会议，全体董事认真审议，以记名投票表决方式通过了《启东农商银行2015年度董事会工作报告》等13项议案，并研究确定了启东农商银行第二届股东大会第二次会议议程及召开时间。2016年7月28日，召开了第二届董事会第七次会议，全体董事以记名投票表决方式，通过关于设立董事会金融消费者权益保护委员会及委员会组成人员、董事会金融消费者权益保护委员会工作制度、关于调整启东农商银行组织架构及部门职责等5项决议。2016年12月8日，召开了第二届董事会第三次临时会议，审议通过解聘刘锋同志启东农商银行副行长职务、聘任张卫平同志为启东农商银行副行长的决议。

4.独立董事履职情况

按照有关规定，独立董事宋良荣担任了本行第二届董事会风险管理与关联交易控制委员会、审计委员会主任，独立董事郭少伟担任第二届董事会提名与薪酬委员会主任。召开专门委员会会议期间,独立董事就会议议题组织各委员进行了讨论并发表了独立意见。独立董事出席董事会会议期间就相关议题发表了意见，同时积极履行独立董事职责，多次深入本行进行业务调研。

5.监事会召开情况

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