安徽省2016年期货从业法律法规第四章：监督管理模拟试题

安徽省2016年期货从业法律法规第四章：监督管理模拟试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。 A．会员 B．交易所

C．中国期货业协会 D．期货公司

2、期货公司的主要风险源有__。 A．对客户执行严格的保证金制度 B．期货公司自身管理不当

C．客户因所有权变动而不能履约 D．期货公司之间的恶性竞争

3、下列关于期货公司的说法，正确的有__。 A．期货公司按照客户的指令进行期货交易 B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易

C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D．期货公司与客户共同承担交易结果

4、中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括__。 A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B．首席风险官的培训情况和考试成绩 C．期货公司的中期报告和年度报告

D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项 5、期货市场最早萌芽于。 A：美国 B：欧洲 C：亚洲 D：南美洲

6、反向市场熊市套利的市场特征有__。 A．供给过旺，需求不足

B．近期合约价格高于远期合约价格

C．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约

7、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。 A．非执行董事 B．执行董事 C．内部董事 D．独立董事

8、采用金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下__原则。 A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应渐次递减

9、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括__。 A．投资者的经济实力 B．股指期货产品认知能力 C．投资者的获利能力 D．投资经历

10、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。 A．商业银行 B．证券公司 C．养老基金 D．养老保险

11、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。 A．保证投资者免受违约风险

B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方 C．保证期货买方收到标的资产的实物交割 D．选择哪种资产有期货合约 12、期货交易投机者的目的是。 A：获得风险收益 B：获得实物

C：转移价格风险

D：让渡商品的所有权 13、对于申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。 A．依法予以警告

B．要求期货公司解聘该人员

C．予以警告，并处以3万元以下罚款 D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格

14、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起__年内取得期货从业人员资格。 A．5 B．3 C．2 D．1

15、下列属于短期利率期货品种的有__。 A．欧洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds

16、______是会员制期货交易所的最高权力机构。

A．理事会 B．专业委员会 C．会员大会 D．股东大会

17、目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括__等。 A．小麦 B．豆粕 C．天然橡胶 D．绿豆

18、基本分析法不分析__。 A．商品的供求关系变化 B．经济周期因素 C．自然因素

D．期货合约交易量变化

19、下列关于程序化交易的说法，错误的是

A：按交易决策的类型，程序化交易可以分为策略型交易和数量型交易两大类别 B：数据是最基本和最客观的信息，体现了供求关系的变化；规则是维持市场秩序的有力工具；交易者思想是个性心理和知识体系因为他们有差异，产生了不同的行为，从而有了买卖交易

C：建造一个专业的程序化系统交易平台软件至少需要咨讯、数据管理、测试平台和专业下单工具4项基本功能

D：程序化交易产生了两个竞争方向：一是提供程序化系统交易的软件平台，二是进行程序化交易过程的思想和方法 20、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A．中国证监会 B．期货业协会

C．工商行政管理部门 D．期货交易所

21、关于交易手续费，下列说法不正确的是__。

A．是期货交易所按成交合约金额的一定比例或按成交合约手数收取的费用 B．不同的期货交易所有不同的规定 C．由中国证监会统一规定

D．交易手续费过高，可起到抑制过度投机的作用 22、商品基金的组织结构包括（）。 A．商品交易顾问 B．商品基金经理 C．交易经理 D．托管人

23、以下操作中属于跨市套利的是。 A：买入1手LME 3月份铜期货合约，同时卖出1手3月份上海期货交易所铜期货合约

B：买入5手CBOT 3月份大豆期货合约，同时卖出5手大连商品交易所5月份大豆期货合约

C：卖出1手lME 3月份铜期货合约，同时卖出1手CBOT5月份大豆期货合约 D：卖出3手3月份上海期货交易所铜期货合约，同时买入1手4月份大连商品交易所大豆期货合约

24、假定投资者6月份有300万资金，拟买入A、B、C三种股票，每种股票投资100万，如果6月份相应的期货指数为 1 500点，每点100元，三种股票的 β系数分别为3、2.6、 1.6，为规避股票价格上涨的风险，该投资者应买进指数期货合约__份。 A．192 B．96 C．48 D．24

25、下列关于期货行情技术分析法的说法，不正确的是__。 A．通过对市场行为本身的分析来预测期货市场价格的变化趋势 B．分析期货价格变化图及指标 C．不关心市场行为背后的影响因素

D．得出的结果告诉人们如何去引导趋势

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、表述期货价格走势的主要图示方法包括。 A：闪电图 B：分时图 C：蜡烛图 D：竹线图

2、期货交易所因（）而解散。 A．章程规定的营业期限届满 B．会员数少于规定最低数量

C．会员大会或者股东大会决定解散 D．中国证监会决定关闭

3、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是．

A：期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息

B：投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个^信用报告作为诚信记录的证明

C：投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明

D：期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估

4、国家政策对于基本金属价格的影响包括 A：国家产业政策对于基本金属价格的影响 B：国家贸易政策对于基本金属价格的影响 C：国家财政政策对于基本金属价格的影响 D：国家货币政策对于基本金属价格的影响

5、根据刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他