2014年七月份证券从业交易 - 三色最新考试试题库（完整版）

1、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。 1.证券公司 2.信托投资公司 3.保险公司 4.基金管理公司

2、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（） 1.经纪制 2.代理制 3.做市商制 4.自助制

3、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 4、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会

4.国务院证券委、国家体改委

5、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长

6、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（） 1.经纪制 2.代理制 3.做市商制 4.自助制

7、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。 1.减少 2.增加 3.不变 4.都不是

8、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行 2.证券经纪 3.自营交易 4.投资咨询

9、安全性最高的有价证券是（）。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券

10、投资基金的风险可能小于（）。 1.股票

2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券

11、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。 1.15 2.10 3.30 4.20

12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币