风险管理在国际建筑项目中的应用630-哈米提·对散汗

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风险应对的目的是尽可能避免人、财、物、设备等有可能的损失。回避风险措施是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也很严重，又无其他策略可用时，主动放弃项目或改变项目的目标与行动方案。回避风险通常采取主动预防和完全放弃两种办法。

4、转移风险

转移风险是指将风险转移至参与该项目的其他人或其他组织，其目的不是降低风险发生的概率和不利后果的大小，而是借用合同或协议在风险一旦发生时将损失的一部分转移到有能力承受或控制项目风险的个人或组织，是合伙分担风险的一种办法。

转移风险一般分为财务性风险转移和非财务性风险转移。其中，前者又分为保险类风险转移和非保险类风险转移；后者是指将项目有关的物业或项目转移到第三方，或者以合同的形式把风险转移到其他人身上，同时也能够保留会产生风险的物业或项目。

5、接受风险

接受风险是指有意识的选择承担风险后果，觉得自己可以承担损失时就可用这种策略。

接受风险可以是主动地也可以是被动的，接受风险是最省事的风险规避方法，也最省钱，当采取其他风险规避方法的费用超过风险事件造成的损失数额使，可采取接受风险的方法。

6、储备风险

对于一些大型工程项目，由于项目的复杂性，项目风险是客观存在的，因此，为了保证项目预定目标的实现，有必要制定一些项目风险应急措施即储备风险。所谓储备风险，是指根据项目风险规律实现制定以及措施和制定一个科学高效的项目风险计划，一旦项目实际进展情况与计划不同就动用后备应急措施，具体包括预算后备措施，进度后备措施和技术后备措施。

综上，在制定风险应对措施时一定要针对项目中不同风险的特点分别采用这六种风险处置方式，而且尽可能准确而合理地采用。在实施风险策略和计划时应随时将变化了的情况反馈给风险管理人员，以便能及时的结合新的情况对项目风险处理策略进行调整，使之能适应新的情况，从而尽量减少风险所致损失。

2.6 项目风险控制 2.6.1 风险控制的含义

风险控制就是通过对风险识别、分析评价及应对控制全过程的监视和控制，从而保证风险管理能达到预期目标。风险控制实际是监视项目的进展和项目环境，即

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项目情况的变化，目的是：核对风险管理措施的实际效果是否与预见的相同，寻找机会改变和细化风险规避计划，获取反馈信息。以便将来的决策更符合实际[20]。

2.6.2 风险控制的过程

作为项目风险管理的一个有机组成部分，项目风险控制也是一种系统过程活动，我们可以从内部和外部两种视角来看待风险监控过程：外部视角详细说明过程输入、机制、控制和输出，内部视角详细说明用机制将输入转变为输出的过程活动。

当风险控制过程满足下列要求时，就说明他是充分的：（1）监控风险设想的事件和情况；（2）跟踪控制风险指标；（3）使用有效的风险技术和工具；（4）定期报告风险状态；（5）保持风险的可视化。

风险监控过程的流程图见下图2.5

风险背景 风险识别、评价的结果 风险管理计划 风险应对计划 项目资源 项目需求 项目风险管理计划 风 险 控 制 监控策略 监控工具 风险数据库 监控标准 应变措施 控制行动 变更请求 修改风险应对计划 图2.5 风险监控过程

2.6.3 风险控制的方法

由于风险项目的复杂性、变动性、突发性、超前性的等特点，风险监控目前来讲还没有一套公认的行之有效的技术可供使用，我们只能针对具体的项目尽自己所能去制定一套相对系统的监控方法，以做应急之用。

风险监控方法[21]可分为两大类，一类用于监控与项目、产品有关的风险，另一类用于监控与过程有关的风险。下面介绍几种有关风险监控的方法。

1、系统的项目监控方法

风险监控，从过程的角度来讲，处于项目风险管理的流程的末端，但这并不意味着项目风险监控控制的领域今次而已，控制应该面向项目风险管理的全过程。

建立一套管理指标系统，使之能以明确易懂的形式提供准确、及时而关系密切的项目风险信息，是进行风险监控的关键所在。这种系统的管理办法有诸多的好处：

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如可以为项目管理提供了标准的办法，标准化管理为项目管理人员交流提供了一个共同的基础，减少了识别风险及处置风险错误的可能性等等。

2、风险预警系统

风险预警管理，是指对于项目管理过程中有可能出现的风险，采取超前或预先防范的管理方式，一旦在监控过程中发现有发生风险的征兆，及时采取校正行动并发出预警信号，以最大限度地控制不利后果的发生。

3、制定应急计划

应急计划是为控制项目实施 有可能出现的特定情况做好准备，应急计划包括风险的描述，完成计划的假设，风险发生的可能性，风险影响以及适当的反应等。一个有效的应急计划往往是由某种触发器引起的，即项目中的风险存在着某种因果关系，计划应对风险来源作出判断。

4、合理确定风险监控时机

风险监控既取决于对项目风险客观规律的认识程度，同时也是一种综合权衡和监控策略的优选过程，既要避险，又要经济可行。

5、制定风险监控行动过程

项目风险行动过程一般包括四个步骤：

1）识别问题：找出过程或产品中的问题，产品可能是中间产品，如风险行动计划。

2）评估问题：进行分析以便理解和评估记录在案的问题。 3）计划行动：批准行动计划来解决问题。

4）监视进展：跟踪进展直至问题得到解决，并将经验教训记录在案，供日后参考。

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第3章 野马建筑工程项目风险管理案例分析

3.1 工程概况 3.1.1 工程项目简介

野马国际是建筑项目是一个高档小区的高层住宅项目，该项目是由三家独立的建筑设计研究院联合设计规划的，计划总投资额为3.2亿元，总占地面积为200亩，共120000平米，规划的总建筑面积为37万平方米，住宅为32万平方米，主要建筑物为“6+1”形式的多层住宅。主要分为一期和二期两部分工程，按照由北向南的走向进行开发。整个项目规划居住的人口为20000人，分为南、北两个住宅小区。正式动土开工是在2011年3月份，其中一期工程项目共计19栋楼，约有1800户，占地面积约为100亩，建筑面积约为20万平方米，户型为一梯两户。该小区建筑结构是以砖混结构为主，以毛石混凝土为基础并设计有地下车库。项目建筑的耐火等级为国家二级。小区楼面是水泥楼面，泥地面和地砖地面综合作为地面装饰。

项目的特点及难点：特点是该工程项目是由三家独立建筑设计研究院联合设计，并由A监理公司进行监理，B开发公司进行工程项目的开发，C建筑施工单位承包建设。由于施工项目多，且项目投资方对工程质量要求较高，因此可用到各种施工设备和工具以及多种施工工艺。基础是采用毛石混凝土，这是由于施工现场复杂的地质条件决定的；难点是项目位于市区的经济技术开发区，距离开发区其他居民小区比较近，且工期紧，项目施工难度很大，且多栋楼房同时进行开工，施工现场比较狭窄，施工现场的管理任务艰巨，为了确保项目能够按期顺利完成，必须与各周边相应关系充分协调好，统一由B开发公司协调并进行采购项目施工主材料。

3.1.2 项目风险管理现状

一般来讲，质量、成本、进度、健康、安全、环境和资源供应等风险是风险管理的重点[22]，当然还得看具体的项目来定。工期延误和成本超支的风险对施工项目的影响不可低估，所需投入的资源（人工、材料、机械设备等）数量和所需完成的工程量，这些承包商也应该要重点考虑，如果资源数量和工程量被低估了，成本超支就可能发生在通货膨胀或变更，这种变更是不管有没有业主或工程师的变更通知，这两种情况下就可能发生成本超支。主要存在于以下几方面的成本超支风险：工资上涨、通货膨胀以及重要进口物资的汇率波动；处理建筑垃圾和受污染土地的费用；相关法规规定的费用；人工、材料的成本、机械设备以及日常费用（含有维护、更换成本）；变更及索赔；应上缴的国家和地方税收；现金流（影响分包商和供应商的工作状况有资金的周转不灵、减少）；过高的或没有必要的施工担保或保函；贷款的利息支付；雇佣的分包商不得力；现场调查不充分等。项目没

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