期货从业资格考试：法律法规汇编重点难点整理总结(精)

4、经理称:

①期货资格;本科;资质测试 5、总经理、副总经理:

①期货 3年,其他金融4年,会计、法律5年;期货资格;本科;资质测试;金融机构负责人2年经验

6、首席风险官:

①期货资格;本科;资质测试;期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年,经验3年

7、营业部负责人:

①期货资格;本科;期货3年货金融4年经验。 其他:

下列①人员不得担任高管::

①解除职务、撤销资格、开除日起5年;收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内;不适当人选2年内

②期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科;具有研究生除期货年限外科放宽1年。

③董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准,其他有派出机构核准。

④除下列外高管任职资格换岗即失效:前提是在同一期货公司内: 1、一般董事该监事、一般监事改董事

2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事 3、营业部负责人改其他营业部负责人。

八、期货从业人员管理:近3年内无处罚的可以被聘任。 九、金融期货结算业务:

1、申请金融业务结算资格的条件:

①经纪资格;负责人2年经验;高管人员、控股股东2年内未处罚。 ②近3年内无期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件 2、申请金融期货交易结算资格:除1外

①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上,至少1人期货5年以上且3年管理经验

②注册资本5000万,2个月风险监管指标

③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万,控股股东净资产不低于2亿

或控股股东净资本不低于5亿,不适用的净资产不低于8亿。 3、申请全面结算资格

①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上,至少2人期货5年以上且3年管理经验

②注册资本1亿,2个月风险监管指标

③前3年连续盈利,且每季度末客户权益总额不低于3亿,控股股东净资产不低于10亿

或前3年中,至少2年盈利,且每季度客户权益不低于1亿元,控股股东净资本不低于10亿,不适用的净资产不低于15亿。

4、全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立保证金制度 按照交易所的规定建立限仓制度

5、期货公司被接纳、暂停、终止会员的,3日内向派出机构报告

全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的,3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。

全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。

十、风险监管指标 1、期货公司:

①净资本不低于1500万 净资本不低于客户权益的 6% 净资本除营业部家数不低于 300万 净资本/净资产不低于 40% 流动资产/流动资本不低于 100% 负债/净资产不高于 150%

②期货公司委托其他机构从事IB的,净资本不低于 3000万 从事交易结算业务的,净资本不得低于 4500万

从事全面结算业务的,净资本不得低于①9000万;②客户权益总额的6%

③发生重大事项应报告,重大事项是导致净资产变动10%以上的 十一、IB业务(中间介绍业务 1、证券公司的条件:

①申请前6个月的下列指标合规:

净资本不低于12亿;流动资产不低于流动负债150%;对外担保和或有负债不高于净资产的10%;

净资本不低于净资产的70%

②具有实行会员分级结算制度,2个月风险监管指标符合规定。 ③从业人员,总部至少5人。营业部至少2人 2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。 (一期货交易管理条例经典总结

本法规大部分是要经过证监会批准的,下列特殊。 一、易混淆的知识

1、结算会员的结算资格由证监会批准,在收到申请3个月内决定。 2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定

期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的,期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告

3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的,证监会注销许可证。