广科经济思想史复习资料

[1]理性经济人假定----------西方经济学家在做经济分析时关于人类经济行为的一个基本假定，意思是作为经济决策的主体都充满理性的，即所追求的目标都是使自己的利益最大化。具体说就是消费者追求效用最大化；厂商追求利润最大化；要素所有者追求收入最大化；政府追求目标决策最优化。

[2] 理性经济人假定-代表人物

西方经济学的鼻祖亚当·斯密认为：人只要做“理性经济人”就可以了，“如此一来，他就好像被一只无形之手引领，在不自觉中对社会的改进尽力而为。在一般的情形下，一个人为求私利而无心对社会做出贡献，其对社会的贡献远比有意图做出的大。”

其次是马克思关于\理性经济人\的论述。“所谓理性经济人，是指个人在一定约束条件下实现自己的效用最大化。”这是被马克思一再批判的西方庸俗经济学的最基本的一个概念。马克思研究资本主义经济的发生和发展过程，揭示的是资本对剩余价值的剥削过程，从而揭示了资本运动的本质。庸俗经济学研究资本家如何赚钱。资本的目的就是实现利润的最大化，理性经济人就是资本的人格化：实现自己的效用最大化。资本的神秘的自行增值能力和抽象的理性经济人概念都是为了掩盖对剩余价值的剥削的。

[3] 资源的稀缺性 -----资源的稀缺性是指相对于人类无限增长的需求而言，在一定时间与空间范围内资源总是有限的，相对不足的资源与人类绝对增长的需求相比造成了资源的稀缺性。

稀缺：所谓的稀缺，并不是绝对的数量多少，而是指相对于人们无限多样、不断上升的需求来说，用以满足这些需求的多寡，即有用的资源总是相对不足的。简而言之，长时间的“供不应求”即为“稀缺”，而“稀缺”的最直接表现就是商品或人才的“价格的不断攀升”。 稀缺是经济物品的显著特征之一。经济物品的稀缺并不意味着它是稀少的，而是指它不可以免费得到。要得到这样一种物品，必须自己生产或用其他经济品来加以交换。“稀缺”二字，代表着两种不同的含义。一个是稀有的，另一个是紧缺的。

在西方经济学中：稀缺是指相对于人们无穷的欲望而言，用来满足人类欲望的资源是有限的，这就是经济学中的资源稀缺规律。在经济学里，稀缺被用来描述资源的有限可获得性，人的欲望是无限的，但资源是有限的，相对于无限的欲望，有限的资源就是稀缺。稀缺是指这样一个状态：相对与需求，物品总是有限的。

【4】重商主义：

历史背景1、自给自足的封建社会慢慢被商业资本主义取代2、中世纪兴起的城市变得越来越重要3、贸易日益繁荣，货币的使用范围扩大4、西半球金矿的发现促进了贸易量的增长，也激发了贵金属理论的产生5、地理大发现拓展了贸易范围6、在“拥有土地的贵族”眼中“可鄙的商人”在商业活动中扮演着越来越重要的角色7、民族国家正在兴起，最强大的国家都在攫取殖民地和势力范围。

主要信条1、金银是财富的最佳形式，一国的财富等同于它拥有的金银块的数量，一国的贸易顺差是必要的。2、民族主义，一国促进出口可积累财富都是以牺牲邻国的利益为代价，只有强大的国家才能攫取殖民地，主导贸易规则；强大的海军和商人舰队是必需的。3、“对商品的恐惧”——重视出口而不愿意进口，对本国不能生产的原料免征关税，对本国能够生产的制成品和原料实行保护，严格限制原材料进口。4、殖民地化和殖民地贸易垄断，重商主义者主张殖民扩张，并且殖民地只能从宗主国进口制成品，向宗主国出口原材料。5、反对国内自由贸易，尽可能获得垄断特许权和排他的贸易特权。6、要实现重商主义的目标需要有一个强大的中央政府。7、数量众多且努力工作的人口是非常重要的，充足的劳动力不仅可以产出更多的产品，而且可以降低工资水平从而降低出口商品的价格。当孩子们4岁的时候就要在适合他们年龄、体力和能力的制造业作坊里工作。对谁有利：重商主义的信条显然对商业资本家、国王和政府官员有利。它尤其有利于那些最有实力、地位稳固且拥有最优惠的垄断地位与特权的人。

如何成为有效理论：1、主义处于中世纪占支配地位的自给自足经济与现代货币信用经济之间的过渡时期，是有一定意义的。2、速增长需要更多的货币参与流通，而银行业的发展程度还不足以创造这么多的货币。3、的海和东印度群岛地区不接受纸币，而英国与这些地区之间的贸易需要国际间的贵金属流动。金银在国际支付中发挥着非常重要的作用。4、属的流入使得征税更加容易了。哪些信条有长期贡献：1、国际贸易的重要性2、地影响了人们对待商人的态度3、所提倡的民族主义至今犹存4、特权的贸易公司（现代公司的前身）通过引进新产品、为产品提供销路、刺激资本投资改造了欧洲的经济组织。

【5】经济自由主义：

经济自由主义是一种支持个人财产和契约自由权利的意识形态。经济自由主义主张限制政府在经济事务中的操控，让市场机制发挥调节资源的作用。经济自由主义包括斯密的经济自由主义和新自由主义。经济自由主义（economic liberalism）：提倡市场机制，反对人为干涉经济的经济理论和政策体系。经济自由主义在资本主义世界是长期发挥重要作用的思想主张。[1] 经济自由主义者并非无政府主义者，他们并非一概反对政府的作用，然而在绝大多数的案例中，他们的研究结果都表明，政府的干预过度了。20世纪70年代，在凯恩斯主义面对“滞涨”局面而束手无策的形势下，资本主义世界又纷纷兴起了新的经济自由主义思潮。它认为：生产资料私有制是一切经济活动的前提，特别是市场经济中一切活动的前提；交换和市场的自发运行有充分 的效率；自由贸易是最好的外贸政策。新自由主义是坚决反对政府的过多干预。新自由主义不同于斯密经济自由主义之处在于，斯密经济自由主义主张实行完全自由放任，新自由主义则一般都主张在国家干预下强调经济自由。经济自由主义是古典自由主义中的经济部分。经济自由主义理论发展于启蒙时代，亚当?斯密被视为第一个阐述此思想的学者。私有财产和个人契约组成了自由主义的基础。经济自由主义支持政府除去市场的限制，并认为国家有提供公共财的合法地位。最初，经济自由主义是用来对抗，支持封建特权、贵族传统和君主为了他们本身利益而运转国家经济的人士，而这些到了19世纪末到20世纪初被大量废除。

【6】马克思再生产模型与魁奈的经济表

（1）马克思再生产模型：马克思再生产理论两个基本原理：1、有关简单再生产和扩大再生产的理论2、有关外延型再生产和内涵型再生产的理论。马克思主义的再生产理论的内容：这一理论研究是社会总产品的实现。必须从实物补偿和价值补偿两方面来考察社会总产品的实现。按照马克思商品二重性的原理，商品是使用价值和价值的统一，社会总产品也是如此。因此，社会总产品从实物形态上分为两大部类，在价值形态上分为三个组成部分，是分析社会总产品的前提。简单再生产和扩大再生产实现条件的含义。 I（v＋m）＝IIc 是简单再生产的实现条件。这一公式表明，第一部类向第二部类提供的生产资料与第二部类向第一部类提供的消费资料，要保持平衡的比例关系。否则，社会简单再生产就难以正常进行。 I（v＋△v＋m／x）＝II（c＋△c）是扩大再生产的实现条件。这一公式表明，第一部类向第二部类提供的生产资料同第二部类对生产资料的需要（包括对追加生产资料的需要）之间，以及第二部类向第一部类提供的消费资料同第一部类对消费资料的需要（包括新增劳动力对追加消费资料的需要）之间，要保持平衡的比例关系。否则，社会扩大再生产就难以正常进行。 理论的核心思想是社会总产品的实现，实质上是社会生产按比例发展问题。因此，社会资本再生产理论阐明了社会化大生产按比例发展的客观规律。马克思的再生产理论从总量角度分析社会资本的生产和再生产的条件。为“简单再生产” 和“扩大再生产” 两个模型:前者是没有积累的再生产, 后

者是将剩余价值的一部分(除资本家消费外的)用于积累并投资的再生产。但是, 社会总产品从其使用性质上看分为“生产资料”和“生活资料”两部分, 二者必须相适应。再生产模型是“静态模型” , 其中, 简单再生产模型揭示经济以不变的“0”速度增长, 扩大再生产模型以固定不变的“常量”速度增长。马克思社会资本再生产理论的现实意义：马克思的社会资本再生产理论揭示了在当时资本主义经济条件下资本发展的自我内在张力，以及社会生产协调发展的内在关系。

（2）魁奈的经济表：《经济表》有以下几个重要的假设：（1）认为社会普遍实行的是大规模租地农业经济，而小农经济则忽略不计；（2）把社会划分为生产阶级，土地所有者阶级和不生产阶级三个主要阶级，三个阶级间无数买卖行为都合成一次总的交换，货币只在三个阶级之间流通，各阶级内部的流通则舍掉；（3）社会再生产是简单再生产；（4）价格不变；（5）对国外市场略而不谈，即不考虑对外贸易因素。 魁奈《经济表》的出发点是总的收成，是农业在上一年所生产的总产品。也就是说流通是在生产过程结束之后才开始的，是从生产的成果或者说是收获出发，而其基础就是商资本的循环。魁奈的《经济表》的重要意义还体现为以下几点：(一)《经济表》中运用了抽象法，抽象掉了考察和探索中不必要的因素，而对本质问题进行科学和集中的分析研究，从而使阐述的主要问题得出明晰清楚的结论。(二)《经济表》以每年从土地上生产出来的总产品，即一年收获的终结为循环的开始，实际上已正确地分析了简单再生产的基础。（三）《经济表》把各阶级的收入来源，资本和所得的交换，再生产的消费和个人消费，以及把农业与工业，即生产的两大部门之间的流通，看成是再生产过程的要素。（四）《经济表》所资本的整个生产过程，看作是再生产过程，把流通过程表现为仅仅是这个再生产过程的形式；货币流通表现为仅仅是资本流通的要素，是为再生产过程服务的，受生产制约的，从而总结了重商主义政策把国家致富之路放在流通领域的教训，重新提出以生产领域作为富国的根基。 （五）《经济表》再次论证了土地所有者阶级是不事生产、不劳而获的阶级，因而可以就此引出了十分重要的结论：土地所有者阶级终日游手好闲，却以收地租的方式占有了纯产品，那末他们就应该担负国家的全部税收。生产阶级和不生产阶级则应被免除纳税的义务，以便更好地维持再生产过程。不仅如此，国家还应该取消对他们的干预政策，放弃工业法规，废除行会制度，倡导自由竞争和自由进行对外贸易。

【7】马克思和魁奈社会资本再生产理论的异同：

相同 第一, 都是以资本主义生产方式作为研究范围的。第二, 都是从简单再生产分析开始的。第三, 都是运用抽象法对社会资本再生产和流通进行分析的。四, 都是以社会总资本作为考察对象的。第五, 都是以商品资本作为分析问题的出发点。

不同 第一, 研究问题的理论基础不同。魁奈在《经济表》中对社会资本再生产与流通所作的分析, 是以“ 纯产品” 理论为前提条件的。马克思在《资本论》中对社会资本再生产与流通的分析, 是以劳动价值论和剩余价值学‘说作为基础的。第二, 魁奈从引进社会资本再生产的外部条件, 说明背离简单再生产的若千情况。第一种情况, 从消费倾向入手, 分析简单再生产如何变成扩大再生产( 或缩小再生产〕。第二种情况, 从农产品市场政策的变化, 引起谷物价格的变动, 分析简单再生产如何变成扩大再生产( 或缩小再产)。第三种情况, 从赋税政策的变化, 引起租地农业家收益的减少, 从而使农业生产规模缩小。第三, 马克思在社会资本再生产与流通问题上的新贡献. 首先, 把社会物质资料生产划分为两大部类。其次, 解决了社会资本再生产的困难所在是不变资本的实现问题。再次, 分析简单再生产和规模扩大的再生产的一般规律及其表现形式。

斯密革命：时代背景 1、经济领域：工厂手工业，产业革命前夕2、思想领域： 16、17世纪的科学革命3、启蒙运动：1700~1815 。斯密的经济理论体系 一、经济增长理论1、国民收入决定于：资本积累、 分工。 关于资本积累： 劳动*资本*自然， 20世纪40年代的发展经济学，当代中国的实践， 中国经济增长因素，农村劳动力就业。关于分工：1、分工提高劳动生产率： 1）增进劳动者的熟练程度； 2）节约劳动时间；3）机械的发明也是起源于分工。2、分工源于人类交换的需要；3、分工程度受制于交换能力或市场范围。4、分工使人变得愚蠢。二、国际贸易理论 1、自由贸易 2、绝对优势（成本）理论 三、国家理论1、保护社会，使不受其他独立社会的侵犯； 2、尽可能保护社会上的每个人，使其免遭其他人的侵害或压迫；3、建设并维持某些公共事业及某些公共设施。世界银行：《1997年世界发展报告》中对政府职能的界定：第一层次：基本职能。公共物品；救济穷人；第二层次：中型功能。外部效应管理；制定垄断行业的法规；提供社会保障。第三层次：积极职能。产业政策，金融政策等。“斯密的《国富论》标志着经济思想史上的一个新纪元或者说一场革命。”——[英]特伦斯.W.哈奇森： 《经济学的革命与发展》，北京大学出版社，1992，P.18 革命性体现在：1）第一次创立了比较完备的古典政治经济学理论体系，即把政治经济学建成了一门独立的学科；“建立了资产阶级经济学整个体系的第一个不列颠人”（马克思）；2）确立了新的财富观；3）第一次宣称，劳动是国民财富的源泉（但有人认为，在斯密那里并没有“劳动价值论”）。

凯恩斯革命：在大萧条的水深火热之中，经济学家也对自己所信奉的自由放任的思想产生了怀疑。这时，凯恩斯登场了。他的《就业、货币和利息通论》选择在1936年出版真是恰逢其时。更重要的是，它第一次向古典思想发起挑战：因为价格是粘性的——价格不能迅速调整以适应供给和需求的变化，所以市场不会自动出清，失业与衰退会长久地存在，没有任何自动机制可以保证经济会迅速复苏，除非政府进行干预。凯恩斯的研究深刻地改变了经济学观念，开启了经济学发展的一个新的时代，因此被称为经济学的凯恩斯革命。（危机动摇信念，人们对资本主义制度普遍怀疑，资本主义崩溃过程逐渐加速。在这种存亡危急的时刻，西方经济学家被迫对现有的经济理论进行反省和批判，并企求新的理论来解释严峻的危机现实，以得出挽救资本主义的可行办法。于是时势造英雄，凯恩斯没有错过机会，他的理论伴随的宏观经济学说就应运而生了。）凯恩斯革命的三个主要表现方面：首先，凯恩斯认为由于三个基本心理因素的共同作用会造成有效需求不足，而在新古典经济学体系里是不会出现这种情况的。因为根据萨伊定律供给总是能自动创造需求。其次，工资存在刚性，不可能像新古典经济学体系描述的那样迅速变动，因此不能适应需求不足的变化。最后的结论是市场无法自动调节，所以出现大萧条，因此主张国家干预市场。凯恩斯革命的真正底蕴，是同古典经济分析理论观的教条的彻底决裂，以总量水平的总供给均衡分析取代古典传统的总量恒等分析，因此以有效需求原则取代萨伊定律与瓦尔拉定理。

凯恩斯的收入决定论既认为国民收入水平取决于聚集需求水平，又认为聚集的有效需求取决于对消费商品和投资商品的需求。就个人消费来说，“量入为出”，消费水平依赖于收入水平，消费额总是占收入额的一定比例，这种比例称为“消费倾向”。一般地说，这种比例或倾向是相对稳定的。但随着人们收入的增加，消费的开支会增加得比比收入速度慢。一个重要结论：当聚集的实际国民收入增加时，据聚集的消费水平也增加，但不会象国民收入增加得那么快。这包含的意思就是边际消费倾向(每增加一元国民收入所增加的消费金额)小于1。消费的速度不及国民收入增长的速度，多余的钱当然是用于储蓄。于是随着人们收入的增加，储蓄绝对额也增加。很明显，聚集需求量与实际消费量之间出现了—个裂缝，如果储蓄不及时转化为投资，那么生产出来的东西就会发生过剩，有效需求就会出现不足的现象。由于有效需求不足，就会减少国民收入水平。

边际革命：基本内容 边际革命包含着两项重要内容，即边际效用价值论和边际分析方法的广泛运用。在杰文斯看来，价值由 “最后效

用”决定，门格尔认为价值由“最小重要的用途”决定，瓦尔拉指出价值由“最后欲望满足的程度”决定，这也就是说在他们的代表作中虽然没有使用“边际效用”这一概念，但他们都认为价值是由物品的最终效用决定的，而效用是用以满足人们欲望的程度。以物的最终效用去衡量价值，可谓“边际效用价值论”，这种理论强调物对人的满足程度，而满足程度完全是主观的感觉，因而“边际效用价值论”是主观主义的价值学说。从这一点上说，它是不科学的。但必须指出：“边际效用价值论”的提出使经济学的研究进入了一个新的领域即消费领域，因为物的效用只有进入消费领域后才能评价。作用：经济学的研究进入消费领域是资本主义经济发展的需要。资本主义经过了三、四百年的发展，竞争加剧，生产矛盾比较突出，而市场问题集中呈现在供求关系上，供求反映了人们的消费和欲望，所以经济学的研究不能不从人们的消费和欲望出发。门格尔曾经指出：“一切经济理论研究的出发点都是人类的欲望本性。没有欲望，就没有经济活动，就没有社会经济和以它为基础的科学。对欲望的研究是经济学的关键”。所以借助于边际分析的方法来测量消费者欲望的满足程度，衡量物的效用从而决定价值，推动着经济学的研究。边际分析的方法实际上是一种数学分析方法，也就是运用数学中的微积分去观察经济问题。但是这一方法开始还不为更多的人所接受，甚至门格尔对在经济理论中使用数学的方法都表示怀疑。门格尔认为经济学理论是一种理性的、逻辑的科学，不可能用数学方法去“精确”测定，只能用演绎法或归纳法。随着时间的推移和经济研究的实践，特别是经济资源“稀缺性”的提出，使越来越多的人接受这一方法，运用边际分析的方法去观察经济问题。“稀缺论”认为，财富的增长，人类福利的增进不是经济增长的自由展现，而是经济资源的最优配置；不是一切增量投入都是可取的，只有把增量投入与增量产出联系起来分析才是可取的。在这种理论的影响下，在以后的经济研究中，经济学家提出了边际生产力、边际成本、边际收益、边际替代率、边际消费倾向等范畴，极大地丰富了经济学研究的内容。所以，边际分析的广泛使用是经济学研究的重大变革。

古典经济的综合：西方经济学历史上的第一次大综合发生在1848年，以约翰?穆勒的《政治经济学原理》的出版为标志。约翰?穆勒在综合各派经济学的基础上，特别总结了政治经济学的研究方法。他的《政治经济学原理》、《逻辑体系》和《政治经济学定义》在西方经济学方法论发展史上具有重要的意义：（1）他发挥西尼尔“纯经济学”的原则中以最少牺牲获取最大利益的思想，提出“经济人”的概念。（2）他根据“经济人”概念，认为政治经济学实质上是一门抽象的科学，它所采用的方法是演绎法（3）他提出了趋势法则的概念，即由于干扰因素的影响，或由于经济理论本身的不够完善，所做的判断和预测往往达不到预期的精确性，而只能按照预测和判断的方向指出一个趋势。西方经济学历史上的第二次大综合发生在1890年，以阿弗里德?马歇尔的《经济学原理》一书的出版为标志。

萨缪尔森是美国著名的经济学家，新古典综合派的重要代表人物，诺贝尔经济学奖获得者，1948年萨缪尔森的《经济学》一书的出版被认为是实现了经济学说史上的第三次大综合。萨缪尔森认为，稀缺与效率是经济学研究的双重主题，“经济学研究的是一个社会如何利用稀缺的资源以生产有价值的物品和劳务，并将它们在不同的人中间进行分配”，也就是说，经济学研究的是在资源稀缺的条件下，如何实现有效率的资源配置的学问。在此基础上，萨缪尔森将不同社会制度的基本经济问题归结为：生产什么，如何生产以及为谁生产。产生背景：战后，凯恩斯主义的广泛流行使得作为一个整体的西方经济学出现了显著的矛盾战后西方经济的相对繁荣，也使主要针对解决经济萧条经济问题的凯恩斯经济学面临修正的必要在新古典综合派看来，传统微观经济学不仅同凯恩斯宏观经济学不矛盾，而且相辅相成新古典经济学试图将传统的微观经济学与凯恩斯的宏观经济学结合起来。新古典综合体系的特点：㈠新古典微观经济理论与凯恩斯宏观经济理论的综合 在宏观上接受凯恩斯财政政策和货币政策主张，并遵循宏观理论为微观理论发挥作用创造条件的思路，把两个体系综合在一起。㈡宏观经济理论中新古典和凯恩斯的综合 新古典综合派在总需求的分析方面采用了凯恩斯主义的告诉，在总供给分析方面，短期的采用了凯恩斯的观点，长期的采用新古典学派的观点。㈢各派宏观经济理论的综合 新古典综合派把新凯恩斯主义和新古典主义（以货币主义、供给学派、理性预期学派为代表）加以综合。新古典综合派的主要内容：一、希克斯-汉森模型二、收入-价格模型三、乘数原因和加速原理四、经济增长理论五、新古典综合派的消费理论六、滞涨理论。新古典综合派的政策主张：1、所谓新古典综合，实质上是将马歇尔为代表的新古典经济学与凯恩斯主义经济理论综合在一起。其核心思想是在采取凯恩斯主义的宏观财政政策和货币政策来调节资本主义的经济活动，使现代资本主义经济能避免过度的繁荣或萧条而趋于稳定的增长，实现充分就业的条件下，新古典经济学的主要理论将仍然是适用的。2、新古典综合派认为，要解决资本主义面临的一系列问题，在对需求进行分析的同时，还需要对供给进行分析。3、新古典综合派还把现代资本主义经济称为混合经济。萨缪尔森指出，当代西方发达国家是既不同于自由市场经济，又不同于社会主义经济的混合经济，市场价格机制和国家经济干预的有机结合是经济良性运行的基本前提，此为新古典综合的现实基础。根据新古典综合派观点，混合经济包括两个部分：国家管理的公共经济部门和市场机制发挥作用的私有经济部门。国家调节是为了预防和对付经济衰退；发挥市场机制的作用是为了合理配置和充分利用资源，以提高经济效率。

[4] ------- 赵炳琴 《国家干预主义的兴起及其政策手段》，《改革与理论》1998年第2期

可见，新经济自由主义只是相当于凯恩斯主义过度的政府干预，主张更多的自由竞争，强调市场机制的作用，但它并没有忽视政府干预的积极作用。像其他西方经济思潮一样，新经济自由主义也存在许多矛盾和局限性。例如，它认为“市场失灵”是政府过度干预的结果，这似乎因果倒置，因为资本主义国家强调政府干预是以“市场失灵”为出发点的。又如，新经济自由主义认为私有制是市场机制有效运行的先决条件，因而，它极力维护资本主义私有制，反对社会主义公有制，认为在社会主义条件下，必然使企业和个人失去活动自由，经济缺乏活力。显然，这是缺乏理论依据的。此外，我们还应意识到西方新经济自由主义在凯恩斯主义的政府干预理论失效后才广为流传的，这并不意味着新经济自由主义比凯恩斯主义高明多少，它们都是资本主义国家企图用来减轻经济危机的破坏性，谋求经济持续增长，从而维护资本主义私有制的工具。

货殖列传：《史记?货殖列传》重视社会生产活动,认为政治上的治乱兴衰与社会经济情况密切相联;社会经济活动是不以人们意志为转移的客观过程,主张发展工商业,倾向于经济放任改革,反对人为干涉。《太史公自序》曰：“布衣匹夫之人，不害于政，不妨百姓，取之于时而息财富，智者有采焉。作《货殖列传》”。这十分明确而简要地道出了写作本篇的动机与主旨。全文主要是为春秋末期至秦汉以来的大货殖家，如范蠡、子贡、白圭、猗顿、卓氏、程郑、孔氏、师氏、任氏等作传。通过介绍他们的言论、事迹、社会经济地位，以及他们所处的时代、重要经济地区的特产商品、有名的商业城市和商业活动、各地的生产情况和社会经济发展的特点，叙述他们的致富之道，表述自己的经济思想，以便“后世得以观择”。

太史公认为，自然界的物产是极其丰富的，社会经济的发展是不以人的意志为转移的，商业发展和经济都市的出现是自然趋势，人们没有不追求富足的。“农不出则乏其食，工不出则乏其事，商不出则三宝绝，虞不出则财匮少。”所以，他主张应根据实际情况，任商人自由发展，引导他们积极进行生产与交换，国家不必强行干涉，更不要同他们争利。这集中反映了他反对“重本抑末”，主张农工商虞并重，强调工商活动对社会发展的作用，其产生是社会发展的必然；肯定工商业者追求物质利益的合理性与合法性；突出物质财富的占有量最终决定着人

们的社会地位，而经济的发展则关乎到国家盛衰等经济思想和物质观。在当时历史条件下，司马迁就能注意社会的经济生活，并认识到生产交易和物质财富的重要性，这是非常难能可贵的。

-------王俊豪 《新经济自由主义的政府干预理论及其借鉴意义》，《学术论坛》1994?2

综观新自由主义经济思潮的理论发展和经济实践，客观的说，它所强调的消除经济体系中的各种扭曲，建立完善的、充分有弹性的市场经济体系，发挥市场机制的基础资源配置和调节作用，减少政府对经济活动的过度干预，以及清除国际间产品和要素流动的障碍，实现经济全球化等内容都有相当的和合理性。但是新自由主义过分演绎了自由放任，过分热衷于私有化，过分排斥了政府的宏观经济管理作用。正因为新自由主义理论上的缺陷和实践中的困境，自20世纪90年代以来，无论是发达国家还是发展中国家，无论是新兴国家还是转轨国家，都出现了新自由主义的反思、修正和批评。

------- 黄希惠 《当代西方经济思潮的演变及实践探悉》，《世界经济与政治论坛》2005年第3期

经济自由主义和国家干预主义都是资本主义社会统治阶级的经济学说和政策主张，具有相同的阶级属性，在维护资本主义制度这一基本立场上具有一致性。然而，具有相同阶级属性的不同学说和主张，在资本主义生产方式的不同发展阶段上具有不同的意义和作用。因此，不应抽象的议论经济自由主义和国家干预主义的是非功过，不能脱离特定的历史阶段批断它们的成败得失。历史是实在事物自身的运动过程，理论逻辑是人们的头脑对实在事物的运动过程的反映。只有把特定的学说和主张放在特定的历史阶段上来考察，才能准确地评定它们的特定历史地位。

[5] 经济自由主义与国家干预理论的演化

回顾和借鉴西方市场经济国家经济自由主义思想和国家干预理论的发展过程、背景和条件，对于正确理解我国当前的经济形势、制定经济政策，将不无裨益。

一、亚当·斯密的自由市场经济理论

英国经济学家亚当·斯密是自由市场经济的理论鼻祖，也是后来一切自由主义、包括新自由主义的理论鼻祖，讨论市场经济理论，讨论新自由主义，不能不论及亚当·斯密的自由市场经济理论。

亚当·斯密1776年出版了他具有里程碑意义的《国民财富的性质和原因的研究》，这部著作集中阐述了他的自由市场经济理论、影响十分深远。

斯密的经济自由主义理论发轫于他的哲学倾向。英国学者罗杰·巴克豪斯在他的《现代经济分析史》中指出，斯密的“政治经济学体系是广泛的哲学体系的一部分??”。

从哲学层面看，斯密信奉自然秩序，这是那个时代时髦的哲学观点。这种观点认为世界上存在着一种内在的自然秩序，这种秩序要比人类人为地创造出的秩序优越得多，自然规律优于人造规律。在斯密以前，重农学派（一个人为只有农业才真正创造财富的学派）就坚持自然秩序的观点，他们认为人类社会是由自然规律所统治的，而自然规律永远不是统治者的独断法律所能改变的。如果用现代语言来表述自然秩序，即使说在经济运行过程中，其各个因素之间潜藏着一种动态平衡关系，即我们通常所讲的规律。斯密与重农学派过从甚密。斯密在其《国民财富的原因和性质的研究》中把自然秩序的观点发挥到了极致，甚至可以说《国富论》的字里行间都渗透着“自然秩序”的思想。

从自然秩序的思想出发，斯密反对以任何形式对工商业一般事务进行干预，主张保护私人产权，主张政府提供必要的“公共产品”，扮演“守夜人”角色的自由市场经济。

斯密具体规定了国家的职能、或公共产品的范围。这些公共产品是：公共安全。斯密说，“君主的义务，首先在于保护本国社会的安全，使之不受其他社会的暴行与侵略”。二是法律秩序。斯密说,”君主的第二个义务，为保护人民，不使社会中任何人受任何人的欺辱和压迫，换言之，就是设立一个严正的司法行政机构”。三是其它公共产品。斯密说，“君主或国家的第三种义务就是建立并维持某些公共机关和公共工程。这类机关和工程，对于一个大社会当然是有很大利益的，但就其性质来说，设由个人或少数人办理，那所得的利润均不能偿其所费。所以这种事业，不能期望个人或少数人出来创办或维持”。斯密这里所讲的实际上是现代经济学所讲的公共产品。除了上述的国家安全、法律秩序之外，还包括主要为便利社会商业，促进人民教育的公共设施和工程。

同样是从自然秩序的思想出发，斯密认为“看不见的手”会有效地调节经济运行。“看不见的手”是斯密市场经济理论的枢纽性概念，他认为“看不见的手”是社会资源分配的最佳机制。斯密指出，人们在投资时，受着“一只看不见的手”的指导，去尽力达到一个并非他本意要达到的目的。他说：“关于可以把资本用在什么种类的国内产业上，其生产能力有最大价值这一问题，每一个人处在他当时的地位，显然能判断的比政治家或立法家要好得多”。斯密特别强调市场机制的调节作用。他说，如果某一部门投资太多，利润的降低会纠正这种错误的分配。“用不着法律的干涉，个人的利害关系与情欲，自然会引导人们把社会的资本尽可能按照最合适于全社会利害关系的比例，分配到国内一切不同的用途”。由于供给会自动创造需求，因而不会发生生产过剩的危机。

斯密的自由市场经济的思想，曾经是主流的市场经济思想。从实际情况来看，最初的市场经济的思想和经济体制确实促进了经济的长足发展。

42.试述马歇尔的均衡价格理论。

（1）均衡和均衡价格；均衡；供给、需求和均衡价格（2）效用与需求的决定；效用、基数效用；边际效用与价格；需求曲线（3）生产成本与供给的决定；生产成本、供给、供给典线（4）均衡价格的形成；均衡价格的形成；供求不均衡——价格调整——均衡（5）对马歇尔均衡价格理论的简单评论。

43、论述凯恩斯的经济政策及其影响。

凯恩斯经济政策观点的核心是反对自由放任，主张国家干预。凯恩斯要求扩大政府职能。他在这里所说的政府职能主要是指政府调节消费倾向和投资引诱的职能。调节消费倾向，目的是刺激消费；调节投资引诱，目的是刺激消费。有效需求是由消费需求和投资需求组成的，刺激消费和投资，就是刺激有效需求。不过，凯恩斯强调，不能太着重于增加消费，而应该着重于投资。货币政策和财政政策都可以用来刺激消费和投资。凯恩斯认为，在这些政策中，仅仅依靠货币政策很难奏效，主要应当依靠财政政策。在财政政策上，凯恩斯不同意传统经济学保持国家预算平衡的观点，而是认为财政赤字有益。在货币政策方面，凯恩斯不同意传统经济学保持国内价格稳定的观点，而是认为温和的通货膨胀无害。尽管他在早期的著作中承认通货膨胀的危害性，可是在《通论》中却主张通过温和的通货膨胀来降低实际工资以增加利润，压低利率以刺激投资，把温和的通货膨胀看作是防止或缓和经济危机的手段。经过凯恩斯主义者的鼓吹和影响，战后许多国家纷纷把充分就业和经济增长作为政策目标，推行上述凯恩斯主义的财政金融政策。这些政策在战后 50～60 年代对刺激经济增长、缓和经济危机、减少失