c14004《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读课后测验100分

一、单项选择题

1. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（ ）备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

A. 证券公司住所地中国证监会派出机构

B. 中国证券监督管理委员会

C. 中国证券业协会

2. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人。

A. 4

B. 3

C. 6

D. 5

二、多项选择题

3. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十一条，证券公司资产管理业务分为（ ）。

A. 专项资产管理业务

B. 集合资产管理业务

C. 特殊资产管理业务

D. 定向资产管理业务

4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立（ ），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

A. 分账管理制

B. 独立核算制

C. 公平交易制度

D. 异常交易日常监控机制

5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十四条，证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当（ ）。

A. 通过专门账户为客户提供资产管理服务

B. 充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况

C. 签订专项资产管理合同

D. 针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况设定特定投资目标

6. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，集

合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件（ ）之一的单位和个人。

A. 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

B. 个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币

C. 公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币

D. 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

7. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（ ）。

A. 遵循客户利益优先原则

B. 事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户

C. 采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益

D. 向证券交易所报告

三、判断题

8. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条, 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。募集推广期投入且按照合同约定承担责任的自有资金，在约定责任解除前可以

退出；存续期间自有资金参与、退出的，应当符合相关规定。（ ）

正确

错误

9. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十条，证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理。（ ）

正确

错误

10. 2012年10月修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则，调整“关联证券”范围，明确资产托管机构及其关联方发行的证券，不属于关联证券。（ ）

正确

错误

11. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十四条，证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。（ ）

正确