2015年全面风险管理工作报告

要业务流程的合规性、合理性和风险可控性进行审计、对经营管理者进行经济责任审计、对企业信息系统有效性进行审计、对企业财务报表进行审计等，是事后控制风险的关键，也是最后一道防线。

此外，项目部总经理及副总经理负有识别、分析、监视和管理企业重大风险的职责，同时统筹管理和监督三道防线的有效运行，是推动企业风险管理工作实施、改进并立于三道防线之上的关键所在。

（2）科学制定全面风险管理体系建设整体方案

要充分认识安全生产风险管理体系建设与实施的必要性、重要性和长期性。推行安全生产风险管理体系建设与实施工作，是落实上海公司“体系化、规范化、指标化”安全生产管理思路的具体体现，项目部充分认识体系建设与实施工作的重要性和长期性，要将体系建设与实施作为一项长期的工作任务来抓，同时要把安全生产管理规范化、指标化工作和体系建设实施工作有效地结合起来，共同促进。

（3）落实责任，配臵资源，做好体系建设与实施的策划

明确职责。项目部各“一把手”是体系建设实施工作的第一责任人。第一责任人必须亲自组织并定期检查督促，保证体系建设与实施工作的顺利开展。按照体系管理要素和功能，明确分工，密切合作。安全生产风险管理体系是一个系统性极强的管理体系，体系要素内容相互关联较多，应根据体系管理要素的主要功能，明确牵头部门和配合部门并密切配合，共同协调完成体系建设与实施工作。

（4）稳步推动体系建设与实施工作

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结合实际组织学习培训，全员参与，掌握现场安全预防风险体系。通过内部培训及考核的方法，让员工了解、掌握安全体系的管理理念、内容、作用、要求与方法，强化体系建设与实施的基础，不断改进体系建设工作方法，特别要加强体系建设骨干的培训和学习。

（5）结合实际，为全面推进体系建设与实施打好基础

体系建设的目的是夯实安全生产基础管理，提高安全生产管理水平。体系的建设实施涉及项目建设各个环节、各个部门，需要各部门和各层次的员工全员参与。做好体系建设与实施质量控制。要从编写、审核、批准、实施等方面严把体系文件的质量关，使之具有科学性、实用性和可操作性，切勿生搬硬套。对已批准执行的标准应严格执行，并在实践中不断改进和完善。

（6）持续改进，确保体系建设实施的成效

项目部在安全生产风险管理体系的推行过程中，要坚决杜绝形式主义，绝不能将体系建设与实施作为一次“运动”和一项短期工作进行突击，要切实把推行体系作为提高安全生产管理水平和实现持续改进的长效机制。实施过程中要杜绝出现“只写不做”和“标准建立后，工作仍照旧”等多种“两张皮”现象，扎扎实实做好各项安全生产管理工作和现场作业标准化。项目部要求各施工单位及监理单位对体系建设与实施过程中发现的问题，要及时反馈和跟进，滚动修正，持续改进，从而促使流程简捷、标准实用，管理更优，全面提高安全生产管理水平。

2.常态化风险评估机制建立及运行情况。

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2014年度，项目部加强专项风险管理评估工作方面的制度约束，确保各衔接部门在提交决策机构审议的重要事项议案中必须附有充分揭示风险和应对措施的专项风险评估报告，并规定由风险管理部门（工程部）对上述风险评估报告进行合规审核，对工程风险决策完成情况反馈和决策后自评估10个管理环节，使各单位业务程序更加清晰，同时规范了业务单据设计，确保了业务流程的可操作性和操作标准的可实现性，大幅降低了风险发生可能性。

3.风险管理报告制度的建立与执行情况。

1、风险报告小组成员要每天不定时的对现场重大风险事件进行巡视 2、风险报告小组成员要报告存在风险情况清晰、反应及时； 3、重大风险事件突发时，风险报告小组要及时向项目部有关领导、监理及上级有关领导单位报告简要情况，24小时内报告具体情况。

4、风险体系现场决策人及负责人接到重伤、死亡、重大死亡事故报告后，应当立即赶赴事故现场，研究采取进一步措施，对于死亡、重大死亡事故，同时应当立即按系统逐级上报。事故报告应当包括以下内容

（1） 事故发生的时间、地点、单位；

（2） 事故的简要经过、伤亡人数，直接经济损失的初步估计； （3） 事故发生原因的初步判断；

（4） 事故发生后采取的措施及事故控制情况； （5） 事故报告单位。

5、发生死亡、重大死亡事故时应当保护事故现场，并迅速采取必要措施抢救人员和财产，防止事故扩大。

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6、轻伤、重伤事故，由风险体系决策人组织成立事故调查组，进行调查；死亡事故，事故调查组有权向发生事故的有关部门、有关人员了解有关情况和索取有关资料，任何部门和个人不得拒绝。

7、事故调查组提出的事故处理意见和防范措施经公司上级领导同意后，由发生事故调查组负责人处理。

8、因违章指挥、违章作业、玩忽职守或者发生事故隐患、危害情况而不采取有效措施以致造成安全生产事故的，或者事故发生后隐瞒不报、谎报、故意延迟不报、故意破坏事故现场，或者无正当理由，拒绝接受调查以及拒绝提供有关情况和资料的，由公司主管部门或者公司按照国家有关规定，对相应部门负责人和直接责任人员给予经济处罚或开除；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

9、在调查、处理伤亡事故中玩忽职守、徇私舞弊或者打击报复的，公司按照国家有关规定给予经济处罚或开除；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

10、风险报告小组至2014年全年巡查后，未发现现场有重大事故发生。

4.内部控制建立与实施情况。

项目部依照公司关于开展全面风险管理工作、完善内部控制体系的通知，积极贯彻实施标准化管理体系建设工作。一是开展内外部文件清理，共清理各类标准、文件227份，建立了基于本部门业务特点的标准-制度-业务间层次清晰、系统完整的标准化管理体系框架。二是开展业务流程梳

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