2010年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(10)-中大网校

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(27)属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的（ ）

(28)调查有关拟募股企业的发展历史与背景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为（ ）。

(29)发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过（ ）、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。

(30)《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。

(31)不属于股权融资的是（ ）。

(32)下列不属于以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，应当符合的条件是（ ）。

(33)辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课次数应不少于（ ）个小时，集中授课时间应不少于（ ）次。

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(34)关于净经营收入理论，下列说法不正确的是（ ）。

(35)（ ）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。另外设立两个公司，原公司的法人地位消失失。

(36)（ ）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。

(37)股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。关于股票波动率与可转换公司债券的价值的关系，下列下列表述正确的是（ ）。

(38)根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。

(39)辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议。下列选项中，不属于整改建议至少应包括的内容的是（ ）。

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(40)股份有限公司宣告破产以后，由（ ）接管公司，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。

(41)证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（ ）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

(42)我国在1949～1958年之间共发行国债（ ）次。

(43)《证券法》第十八条规定公司不得再次公开发行公司债券的说法表述正确的是（ ）。

(44)辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（ ）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。

(45)国有企业改组为股份有限公司时，若进人股份公司的净资产低于（ ），则其净资产折成的股份界定为国有法人股。

(46)在国债发行中，以价格为标的的美国式招标（ ）。

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(47)关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是（ ）。

(48)根据《公司债券发行试点办法》，发行人违反太办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以（ ）；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取（ ）、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信挡案并公布。（ ）

(49)公开发行的可转换公司债券，如果存在（ ）的情况，应当召开债券持有人会议。

(50)（ ）是律师对股份有限公司在发行准备阶级的审查工作依法作出的结论性意见。 A. 法律意见书 B. 律师工作报告 C. 核查意见 D. 推荐函

(51)对长期零息和附息国债，多采用（ ）招标。

(52)在加权平均法下，每股净利润的汁算公式为（ ）。

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