2010年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(10)-中大网校

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2010年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(10)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

(1)上市公司发行的可转换债券在发行结束后（ ），持有人可以依据约定的条件随时转换股份。

(2)最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（ ）。

(3)发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登（ ），对发行方案进行详细说明。

(4)可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的（ ）。

(5)外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__________，上市公司应在__________日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。（ ）

(6)定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，所谓合格投资者是指注册资本应在（ ）万元以上或者经审计的净资产在（ ）万元。

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(7)资信评级机构每年至少应公告（ ）次跟踪评级报告。

(8)申请境外上市的企业其筹资额不得少于（ ）。

(9)《上市公司重大资产重组管理办法》于（ ）开始实施。

(10)国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（ ），则折合成的股份界定为国有法人股。

(11)根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司的法定公积金。

(12)债权人自接到合并通知书之日起（ ）日内，未接到通知书的fj公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。

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(13)融资成本是指资本的价格，关于融资成本说法不正确的是（ ）。

(14)在发行前，主承销商应当向（ ）申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户，并向证券交易所和证券登记结算公司提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。

(15)财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。

(16)折股比率=（ ）。

(17)资产支持债券在全国（ ）债券市场发行与交易。

(18)关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（ ）。

(19)公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经（ ）决议。

(20)股份公司发出破产宵告不具有以下（ ）法律效力。

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(21)增发时除符合一般规定外，还应当符合下列规定，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。

(22)专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前（ ）个月送至中国证监会。

(23)有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（ ），其净资产折成的股份界定为国家股。

(24)非公开发行股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。

(25)以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所确股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

(26)内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于（ ）之间的较低百分比。

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