自评报告模板地下

3—差(0分） 员工工余事故、事件报告的情况？ 3 对工余事故原因进行分析的比例？ 3 1—好(3分） 2—一般(1分） 3—差(0分） 1.90%－100%（3分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 1.是（6分） 2.部分（3分） 3.否（0分） 是：6分； 否：0分 ---- 员工工余安全意识是否得到提高？ 绩效 6 员工工余安全事件是否减少？ 小 计 6 30 合 计 500 ---- 4.4.风险管理（250分）

元 素 评分内容 是否建立了危险源辨识与风险评价的管理制度？ 策划 制度是否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则？ 制度是否明确了持续风险评价的要求？ 是否进行危险源辨识与风险评价，确定重大的风险？ 执行 是否已通过初始、基于问题及持续的风险评价，实现对风险评价的动态、闭环的管理？ 是否定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾？ 风险评价的结果是否文件化？ 危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境？ 符合 危险源辨识与风险评价过程是否考虑了相关方的活动？ 是否认定并评估工作或活动的次生风险？ 标准分 (分) 2 2 1 4 2 2 2 评分要求 是—2分 否—0分 是—2分 否—0分 是—1分 否—0分 是—4分 否—0分 是—2分 否—0分 是—2分 否—0分 是—2分 否—0分 1—是(3分) 2—部分(1分) 3—否(0分) 1—是(3分) 2—部分(1分) 3—否(0分) 1—是(3分0 2—部分(1分） 自评 得分 危险源辨识与风险评价要求(50分) 3 3 3

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3—否(0分） 是否考虑了正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况？ 风险评价时是否要求考虑内部和外部的变化？ 危险源辨识与风险评价制度规定的职责是否明确？ 制度规定的风险评价流程是否清楚？ 风险评价方法是否合理？ 风险控制措施是否包括： 工程控制措施； 管理控制措施； 个体防护措施。 是否采用下列方式开展持续风险识别与评价： 使用前检查； 计划任务观察； 设备检查； 班前安全检查确认； 定期安全检查； 定期检修； 安全生产标准化系统评价； 班组危险预知活动。 小 计 是否制定了下列风险评价的计划： ? 周边环境风险评价； ? 关键设备风险评价； ? 重要设施风险评价； ? 重要场所风险评价； ? 主要作业过程风险评价； ? 职业卫生风险评价。 是否针对下列方面进行了风险评价？ ? 周边环境； ? 关键设备； ? 重要设施； ? 重要场所； ? 主要作业过程； ? 职业卫生。 3 1—是(3分 2—部分(1分） 3—否(0分) 1—是(3分) 2—部分(1分) 3—否(0分) 是—3分 否—0分 是—3分 否—0分 是—3分 否—0分 是—1分 最高分—3分 3 3 3 3 3 绩效 是—1分 最高分—8分 8 50 策划 风险 评价 (120分 执行 12 是—2分 最高分—12分 6 是—1分 最高分—6分

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是否根据风险评价结果制定了针对性的风险控制措施？ 是否已识别和评价下列职业危害及其影响： ? 粉尘； ? 高温与低温； ? 振动与噪声； ? 辐射； ? 毒物； ? 照度； ? 生物危害； ? 其他。 是否对已识别的、可能造成严重风险的职业危害进行了监测？ 是否已识别和评价下列灾害及其影响？ ? 火灾； ? 水灾； ? 冒顶片帮、坍塌、矿岩突出； ? 机电设备伤害； ? 意外爆炸； ? 中毒窒息。 初始风险评价结果是否已文件化？ 在对周边环境进行风险评价时，是否考虑了自然灾害及外部机构的影响？ 在对关键设备进行风险评价时，是否考虑了设备与工艺参数的匹配问题？ 是否为风险评价计划配备了相应的资源？ 对识别的、可能造成严重健康风险的危害进行监测的比例： 4 是—4分 否—0分 4 是—0.5分 最高分—4分 2 是—2分 否—0分 6 是—1分 最高分—6分 2 3 2 3 是—2分 否—0分 是—3分 否—0分 是—2分 否—0分 是—3分 否—0分 1.90%—100%(4分 2.75%—90%(2分) 3.60%—75%(1分) 4.60%以下(0分) 是—1分 最高分—3分 4 符合 在水灾风险评价时，是否考虑了下列水源： ? 地下水； ? 地表水； ? 降雨及融雪。 在冒顶片帮、坍塌、矿岩突出风险评价时，是否考虑了下列可能的致因因素： ? 矿岩性质； ? 地质条件； ? 采矿方法； ? 支护与加固； ? 爆破震动等。 3 5 是—1分 最高分—5分

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在机电设备伤害风险评价时，是否考虑了下列方面： ? 凿岩设备； ? 装载设备； ? 提升设备； ? 运输设备； ? 破碎设备； ? 排水设备； ? 压风设备； ? 支护设备； ? 通风设备； ? 充填设备； ? 照明设备； ? 供配电设备； ? 紧急避险设备； ? 其他。 在意外爆炸风险评价时，是否考虑了下列方面： ? 燃料油； ? 爆破器材； ? 锅炉。 在进行中毒窒息风险评价时，是否考虑了下列方面： ? 爆破作业； ? 爆破器材燃烧或爆炸； ? 矿井火灾，特别是机电设备与电缆火灾； ? 采空区、废弃巷道封堵缺陷； ? 矿井通风或反风系统缺陷； ? 有毒有害气体监测系统缺陷等。 在进行火灾风险评价时，是否考虑了下列不同的火灾类型： ? 爆破器材火灾； ? 机电设备与电缆火灾； ? 燃料油火灾； ? 其他。 周边环境、重要设施及重要场所潜在风险识别与评价的有效性： ? 周边环境可能的影响因素均已识别与评价，如滑坡、泥石流、洪水、其他矿山爆破等； ? 可能的重大危险源均已识别与评价，如爆破器材库、油库、锅炉房- 27 -

6 是—0.5分 最高分—6分 3 是—1分 最高分—3分 3 是—0.5分 最高分—3分 4 是—1分 最高分—4分 是—2分 最高分—6分 6 绩效