2017年契约型基金合同全套模板（无托管）

【】私募基金

体持有的符合本合同投资范围规定的投资产品。但需要遵循基金份额持有人利益优先的原则、防范利益冲突，在符合法律法规和监管政策的前提下，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行，并履行信息披露义务。

基金管理人负责关联交易的报告和披露，基金投资者签署本合同即表明其已经知晓本基金将可能进行上述关联交易及利益冲突的情形。基金份额持有人不得因本基金投资收益劣于基金管理人、基金托管人及其关联方管理的其他类似投资产品，而向基金管理人或基金托管人提出任何损失或损害补偿的要求。

10、参与融资融券及其他场外证券业务的情况（如有）

本基金可以参与融资融券及其他场外证券业务，但必须符合本基金投资范围的要求。 11、预警止损机制

为保护基金投资者利益，本基金不设置预警止损机制。

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【】私募基金

十一、基金的财产

（一）基金财产的保管与处分

1、基金财产独立于基金管理人的固有财产, 并由基金管理人保管。基金管理人不得将基金财产归入其固有财产。本基金不托管，基金管理人采取包括但不限于以下方式保证基金财产的安全：

（1）募集期监督帐户确保募集期投资者的打款能不被挪用； （2）冷静期的设置帮助投资者理解风险；

（3）按照中国基金业协会的要求及时进行基金信息披露；

（4）允许基金份额持有人不定期抽查、问询基金财产情况等保护基金财产安全。 基金管理人对实际交付并控制下的基金财产承担保管职责，但对于已划转出托管账户的基金资产以及处于托管人实际控制之外的基金资产，托管人不承担责任。

2、基金管理人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。

3、基金管理人可以按本基金合同的约定收取管理费以及本基金合同约定的其他费用。基金管理人以其固有财产承担法律责任, 其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。基金管理因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的, 基金财产不属于其清算财产。

4、基金财产产生的债权不得与不属于基金财产本身的债务相互抵销。非因基金财产本身承担的债务, 基金管理人不得主张其债权人对基金财产强制执行。上述债权人对基金财产主张权利时, 基金管理人应明确告知基金财产的独立性。

5、非现金类财产的保管

（1）证券类资产及证券交易资金的保管

本基金投资形成的证券类资产，由相关法定登记或基金管理人根据法律法规的规定实行第三方保管。

（2）对于其他非现金类财产的保管，由基金管理人负责保管相关权利凭证。

对于上述实质上由基金管理人保管的基金财产，基金管理人不得将其进行抵押或转让，并对相关财产的安全和完整负责。

（二）基金财产相关账户的开立和管理 1、基金募集期间的账户开立及管理

（1）基金初始销售期间募集的资金应存于本基金的募集账户。该账户由基金管理人开立，该账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支付。

（2）基金初始销售期间届满或停止初始销售时，初始销售后的基金金额、基金份额持有人人数符合相关法律法规及本基金合同的规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金

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【】私募基金

划入基金管理人开立的基金募集账户。

（3）若基金初始销售期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。

2、基金财产募集账户的开立和管理

（1）募集账户是指基金管理人为履行本基金合同在管理人指定银行为基金单独开立的银行结算账户。募集账户的名称应当包含“【 】私募基金”，具体名称以实际开立为准。本基金的货币收支活动，如投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过该募集账户进行。

（2）募集账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金管理人和基金管理人不得假借基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。

（3）募集账户的管理应符合有关法律法规的规定。 3、其他账户的开立和管理

因业务发展而需要开立的其他账户，应由基金管理人根据有关法律法规的规定开立。新账户按有关规则管理并使用。

开立的上述基金财产账户与基金管理人、私募基金募集机构（如有）和私募基金份额登记机构（如有）自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

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十二、基金财产的会计核算

（一）基金财产的会计核算

基金的会计政策比照证券投资基金现行政策执行。 1、会计年度、记账本位币和会计核算制度

（1）本基金财产的会计年度为每年1月1日至12月31日。 （2）记账本位币为人民币，记账单位为元。

（3）基金财产的会计核算按《证券投资基金会计核算业务指引》执行。 2、会计核算方法

（1）基金管理人应根据有关法律、行政法规和基金投资者的相关规定，对基金财产独立建账、独立核算。

（2）基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制会计报表。

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