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D. II、III、IV。

15. 《证券及期货条例》内关于备存记录的规定包括： I. 授权证监会订立规则规定中介人备存记录。 II. 该条例并不适用于注册机构(认可财务机构)。

III. 中介人的有联系实体须按证监会所定规则就所收取或持有的客户资产

备存记录。

IV. 任何人士如意图诈骗而销毁任何记录或没有备存记录，即属违法。

A. I、II、III。 B. I、II、IV。 C. II、III、IV。

D. I、III、IV。 16.

在何种情况下，证监会会委任核数师：

I. 原持牌法团的核数师涉及内部监控不当而受有关专业团体调查。 II. 有关持牌法团并没有遵守《财政资源规则》。

III. 证监会收到核数师根据第157条制备的书面报告。 IV. 该持牌法团或有联系实体未有呈交年度帐目及报告。 A. I、II。

B. I、II、IV。 C. I、III、IV。 D. II、III、IV。

17. 证监会可发出的干预通知内容包括： I. 接管持牌法团的业务，由证监会派人代为管理及经营。 II. 限制持牌法团的业务活动。

III. 阻止持牌法团处置或处理由该法团或其它人士持有而属于其客户或其

本身的财产。

IV. 要求持牌法团保存在香港或其它地方的财产。 A. I、II、III。

B. I、II、IV。 C. II、III、IV。 D. I、III、IV。 18.

《证券及期货条例》对权益披露的规定包括：

I. 股东权益超越10%或越过高于10%的整体百分率时，便须具报权益。 II. 上市公司董事及最高行政人员必须披露权益且并无任何起点限制。 III. 保管人持有的权益可豁免披露。

IV. 全资拥有附属公司可享有某些集体豁免。 A. B C. D.

I、II。 II、III。 I、III、IV。 II、III、IV。

19. 根据《证券及期货条例》，以下哪些情况可毋须获发牌﹖

I. 仅为第9类受规管活动而进行第1及第2类活动，并获发牌进行第9类

活动的人士。

II. 仅为其全资附属公司而进行第2类受规管活动的公司。

III. 进行完全附带于其专业的第4、第5、第6及第9类受规管活动的专业

IV. A. B. C. D.

会计师、律师及法律顾问。

仅为第1类受规管活动而进行第4、第6、第9类活动，并获发牌进行第1类活动的人士。 I、II、III。 II、III、IV。 I、III、IV。 I、II、III、IV。

20. 以下哪些有关发牌规定的描述是正确的﹖ I. 证监会发出的短期牌照在24个月内的总持有期合共不得超过6个月。

II. 非持牌或未注册人士不得使用《证券及期货条例》附表6指明的称衔。

III. 持牌法团的所有董事必须注册成为负责人员，并负责监督该持牌机构的

受规管活动。

IV. 持牌法团的负责人员须未曾遭专业协会施以各类纪律处分。 A. I、II、IV。 B. I、III、IV。 C. II、III、IV。 D. I、II、III、IV。

21. 根据证监会的指引，申请成为持牌代表的条件包括：

I. 具大专学历或行业认可资格。 II. 通过胜任能力测试。 III. 年满21岁。 IV. 不涉及破产诉讼或成为资不抵债公司的大股东。

A. I、II、IV。 B. I、III、IV。 C. II、III、IV。

D. I、II、III、IV。

22. 以下哪些描述是正确的﹖

I. 2003年4月1日注册为证券交易商的中介人，在过渡期内可进行第1

类、第4类、第8类及第9类受规管活动。

II. 联交所交易所参与者若为证券合伙商号，仅可在《证券及期货条例》实

施后两年内运作。

III. 有意透过交易进行交易的人士必须持有交易权，并在联交所注册为(联

交所)交易所参与者，或(期交所)交易所参与者。

IV. 所有(期交所)交易所参与者必须注册成为期货结算公司参与者。 A. I、IV。

B. II、III。 C. II、III、IV D. I、II、III。

23. I. 注册机构必须符合金管局所定的资本充足规定。

II. 获发牌从事任何一项或多项受规管活动(不包括第4、第5、第6及第9

类)的公司，必须编制速动资金每月申报表。

III. 证监会可核准某些不持有客户资产的法团成为「介绍代理人」，毋须维

持最低缴足股本。

IV. 持牌法团可向证监会申请，若符合规定速动资金或缴足股本规定中的一

项，可豁免另一项。 A. I、II。

B. I、III、IV。 C. II、III、IV。 D. I、II、III。

24. 以下哪些交易内容毋须发出成交单据﹖ I. 期货合约交易。

II. III. IV. A. B. C. D,

向专业投资者进行配售。 杠杆式外汇交易合约。

投资顾问向客户提供投资建议。 I、II。 II、IV。 I、II、IV。 I、III、III。

25. 根据《证券及期货(备存记录)规则》以下哪些规定是正确的﹖

I. II. III. IV. A. B. C. D.

26. 根据《证券及期货(帐目及审计)规则》：

I. II. III. IV.

A. B. C. 27.

以下哪两些是根据《证券及期货条例》所界定的专业投资者﹖ I. 认可财务机构。

II. 在香港获认可的集体投资计划及其经营者。 III. 香港大律师公会。

IV. 强制性公积金计划投资经理。 A. I、II、III。 B. I、II、IV。 C. II、III、IV

D. I、II、III、IV。

有业务的持牌法团须于财政年度终结时制备业务及风险问卷等附加数据。

核数师须确认中介人是否已根据《证券及期货(备存记录)规则》的相关条文备存记录。

由核数师确认该中介人是否已遵守《证券及期货(客户款项)规则》及《证券及期货(客户证券)规则》的特定条文。 核数师须确认中介人的经营情况是良好。 I、II。

I、II、III。 I、III、IV。

所有记录须保存6年。

备存记录应以书面或以可随时取得并改为书面形式的任何方式备存。 中介人所收取的指令及指示的记录应保2年。 电话录音带记录须保持最少1个月。 I、II。 I、III。 II、III。

II、III、IV。

D. II、III、IV。

28. 就《强积金条例》在实施过程中的运作详情作出规定的主要附属法例包括：

I. 《强制性公积金计划(一般)规例》。 II. 《强制性公积金计划(豁免)规例》。 III. 《强制性公积金计划(产品)规例》。 IV. 《强制性公积金计划(费用)规例》。