中国银河证劵贵州银河

正确 5.证券登记结算机构为证券交易提供的业务不包括： 1. 2. 3. 4. A 登记 B 存管 C 咨询 D 结算 错误 6.从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，其费用标准是： 1. 2. 3. 4. A 协商统一的 B 统一规定的 C 因地而异的 D 自由定价的 正确 7.国务院证券监督管理机构只能在我国境内实施监督管理。此种说法： 1. 2. A 正确 B 错误 正确 8.证券业协会章程由（ ）制定。 5. 6. 7. A 国务院证券监督管理机构 B 协会中处于核心地位的证券公司 C 协会的会员大会 正确 9.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。此种说法： 5. 6. A 正确 B 错误 错误 10.从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，其费用标准是： 5. 6. 7. 8. A 协商统一的 B 统一规定的 C 因地而异的 D 自由定价的 正确 11.已经发行尚未上市的证券，若被撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。此种说法： 6. 7. A 正确 B 错误 正确 12.国家机关工作人员可以在证券公司中兼任职务。此种说法： 5. 6. A 正确 B 错误 正确 13.证券登记结算机构应当按照规定以（ ）的名义为投资者开立证券账户。 5. 6. 7. A 投资者本人 B 投资代理者 C 投资委托者 8. D 谁来办理就以谁的名义开立账户 正确 14.证券业和银行业、信托业、保险业实行统一经营和管理，保证证券市场有序运行。此种说法： 6. 7. A 正确 B 错误 正确 15.当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以： 3. 4. 5. A 只能申请行政复议 B 只能向人民法院提起诉讼 C A或B都可以 证券投资基金(2011版) 正确

1.证券投资基金反映的是（）关系，是一种受益凭证。

1. 2. 3. 4.

A 债权债务 B 所有权 C 信托 D 产权

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2.我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（）人民币。

1. 2. 3.

A 2亿元 B 3亿元 C 5亿元

4. D 10亿元

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3.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

1. 2. 3. 4.

A 信托投资公司 B 政策性银行 C 商业银行 D 保险公司

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4.基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。

1. 2. 3. 4.

A 平均价 B 成本 C 收盘价 D 开盘价

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5.基金管理人需至少（）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。

1. 2. 3. 4.

A 每周 B 每日 C 每月 D 每年

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6.基金管理公司的设立须经（）审批。

1. 2. 3.

A 中国证监会

B 中国证券业协会基金业委员会 C 证券交易所