中国银河证劵贵州银河

正确

12.证券经纪人为证券从业人员，应当通过____，并具备规定的证券从业人员执业条件。

1. 2. 3. 4.

A 法律常识考试

B 证券从业人员资格考试 C 《证券法》考试 D 《基金法》考试

正确

13.协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以行政处罚。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

14.证券公司应当对证券经纪人进行不少于___个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于___个小时。

1. 2. 3. 4.

A 40、10 B 50、30 C 60、20 D 80、40

错误

15.证劵经理人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。此种说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

六：深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则

单选题 正确

1.会员在本所从事融资融券业务，应当通过融资融券交易专用席位进行。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

2.融券卖出的申报价格可以略低于该证券的最近成交价。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

3.会员与客户约定的融资、融券期限最长不得超过3个月。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

4.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券关系将失效。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

5.会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，整体作为客户对会员融资融券所生债务的担保物。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

6.会员应当按照本所的要求，对客户的融资融券交易进行监控，并主动、及时地向本所报告其客户的异常融资融券交易行为。该说法：

1.

A 正确

2. B 错误

错误

7.会员通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

8.日均换手率，是指过去三个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

9.投资者融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

10.维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

11.基准指数为深证综合指数和中小板指数。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

12.日均换手率，是指过去三个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

13.投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于70%。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

14.会员与客户约定的融资、融券期限最长不得超过3个月。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

正确

15.融资融券交易暂不采用大宗交易方式。该说法：

1. 2.

A 正确 B 错误

证券市场基础知识(2011版)

单选题 正确

1.2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

1. 2. 3. 4.

A 美国 B 日本 C 英国 D 德国

正确

2.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。

1.

A 20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段