资产评估师 cpv 《评估实务二》-分章节讲义-专利资产评估

第02讲 专利资产评估

【知识点】专利资产评估 （一）专利资产评估对象的界定 专利资产评估对象是指专利资产权益。 1.明确专利资产的基本状况

（1）专利种类及名称。（如发明专利名称为“制备高纯度二氧化氯的设备”） （2）专利申请号或专利号。 （3）专利的法律状态。

包括所有权人及其变更情况、专利所处的专利审批阶段、年费缴纳情况、专利权的终止、专利权的恢复、专利权的质押，以及是否涉及法律诉讼或者处于复审、宣告无效状态。 （4）专利权利要求书所记载的权利要求。

权利要求是发明和实用新型专利保护范围的依据。专利权利要求书所记载的权利要求包括产品权利要求和方法权利要求。

外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该外观设计专利产品为准。 （5）专利资产的权利形式。 ①所有权

所有权是所有权人对自己的不动产或者动产，依法享有占有、使用、收益和处分的权利。专利资产属于无形资产，一般不涉及占有的概念，但是会涉及使用、收益和处分的概念。 ②许可使用权

分为授权许可和强制许可两部分。授权许可是指专利所有权人通过合同、协议授权许可他人使用专利；强制许可是指国家专利法规定的 政府强制许可。

授权许可 权利内容 独占许可使用权 甲是专利权人，许可乙使用，乙不得再转让，甲自身也不能使用 排他许可使用权 （独家使用权） 甲是专利权人，许可乙使用，甲保留使用的权利，但不能再许可别人 一般许可使用权 甲是专利权人，许可乙使用，甲保留使用的权利，同时可以许可丙、丁等使用

强制许可情形 内容 ①专利权人自专利权被授予之日起满3年，且自提出专利申请之日起满4年，无正当理由未实施或未充分实施其专利的； ①强制许可限于发明和实用②专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响的； 新型，不适用于外观设计专利 ②不享有独占的实施权，并且无权允许他人实施 ③应付给专利权人合理使用③在国家出现紧急状态或非常情况时，或者为了公共利益的目的； 费 ④为了公共健康目的，对取得专利权的药品。 【提示】

①在专利评估实务中还存在一种许可使用权情况，称为“具有再许可使用权的许可使用权”，是指在特定时间内，在特定区域内，根据许可协议约定，被许可人除自己实施专利权外，可以再许可他人实施专利的许可使用权。

②一般认为专利许可使用权是不能作为出资的，如果要作为出资，应该至少需要具有再许可权利。 （6）专利申请日和专利授权日

专利申请日是指国务院专利行政部门收到专利申请的请求书、说明书和权利要求书的日期。专利申请日是专利保护期限的起始时间，是一个很重要的时间点，记录在专利申请受理通知书和专利证书上。 专利授权日是指实用新型专利申请和外观设计专利申请经过初步审查合格后，国务院专利行政部门所指定的法定公告的日期，以及发明专利申请根据发明专利申请人的请求，经过实质审查合格后，国务院专利行政部门所指定的 法定公告的日期，是专利权的生效日。 （7）单项专利或专利资产组合

专利评估中需要明确是单项专利的评估还是专利资产组合的评估。 ①带有有效的许可使用协议的专利所有权

指专利所有人已经许可他人使用其专利，并且这种许可协议不因所有权转移而失效；（买卖不破租赁） ②单独的一项专利所有权与带有许可他人使用协议的专利所有权应该视为不同的评估对象； ③仅自用的专利所有权应该界定为专利所有权，而带有有效许可他人使用的专利所有权应该界定为专利所有权与一个合同权益（合同义务）的组合。 实务中常见的带有许可协议的专利所有权评估包括：

①专利所有权转让条款规定，受让方在受让专利所有权时，必须许可出让方使用； ②已经将专利许可给第三方，现在要将该专利转让给其他方； ③已经许可他人使用，现在要将该专利进行质押。 2.核实专利权的有效性

专利资产凭借法定的 垄断权，为特定权利主体带来 经济收益。 （1）核实该专利是否为有效专利，著录项目是否属实

①对专利权的核实，不能仅凭“专利证书”确认该专利的有效性。

②“专利证书”虽是依法授予专利权的凭证，但在授权以后，专利权随时可能因各种原因而失效，还必须要求委托人提供有关专利管理机关出具的确权证明，或通过检索，确认该专利权的法律状态是否为有效。

③对于已向专利部门提出专利申请并正在受理中的专利申请权，要核实专利部门发出的“受理通知书”

和缴费凭证。

（2）核实该专利是否具有专利性

由于我国对实用新型专利实行 初步审查制度，很多已授权的实用新型专利是不符合专利法的实质性要求的。因此，即使是有效的实用新型专利，仍可能因不具备“三性”（新颖性、创造性和实用性），经过无效程序，丧失专利权。只有在确定专利权 有效的前提下，才能够开展对专利技术的评估。 （二）专利资产价值影响因素 1.专利权的法律状态

专利权是 依法而获得的权利，而相关法律规定不仅确定了保护对象、保护期限及相应权利，而且对权利的获得及要求均做出了详细的规定。 （1）申请专利的权利、专利申请权和专利权

①申请专利的权利是指在发明创造完成后，权利人有权决定是否要申请专利以及如何申请专利。 ②专利申请权是指在就发明创造向国家知识产权局提出专利申请之后，专利权申请人享有的是否继续进行专利申请程序、是否转让专利申请的权利。

③专利权是指发明创造被授予专利权后，专利权人享有禁止他人实施其专利权、许可他人实施其专利权、向他人转让或者质押其专利权的权利。

我们评估的专利可能是已经确权的专利权资产，也可能是尚在申请阶段的专利，因此应该明确说明被评估对象的专利权是已经确权的专利权还是正在申请阶段的专利申请权，或者是需要进一步批准才可以实施的专利。（ 药品方面的专利） （2）专利权的无效宣告、终止与恢复

发明专利的申请经过的审查为实质性审查；实用新型、外观设计专利申请经过的审查为初步审查。

申请主体 任何单位或个人 主管部门 专利无效 无效事由 专利复审委员会 专利权的授予不符合《专利法》及其实施细则有关规定。 复审程序 可以自专利授权之日起申请宣告该专利无效。当事人对复审决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内提起行政诉讼。 期满终止 专利终止 期满前终止 发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。 没有按照规定缴纳年费的，或专利权人以书面声明放弃其专利权的，专利权终止，由专利行政部门登记和公告。 专利恢复 当事人因不可抗拒的事由延误专利法或实施细则规定的期限，或者专利行政部门指定的期限，导致权利丧失的，可以自障碍消除之日起2个月内，最迟自期限届满之日起2年内，向国务院专利行政部门请求恢复权利。 当事人因其他正当理由延误的，自收到专利行政部门的通知之日2个月内，请求恢复权利。 ①从上面分析可以看出，一项专利技术可能因未通过实质性审查而根本得不到《专利法》的保护，也就不具有评估意义上的价值；

②无效请求的审查结果可以是全部无效、部分无效或维持专利权，经过无效请求审查程序的专利，保护范围可能会缩小，从而影响其价值；

③在对某项专利权进行价值评估的时候，应该事先了解该项专利是否经过无效请求等程序的审查、审查的结果是什么，据此对评估对象的内容进行相应的修正和调整。 （3）专利权的对外许可

①一项专利如果已经有有效的对外许可合同，则这项专利原则上与没有对外许可合同的专利是不一样的专利；

②如果对外许可专利全部是按照市场价值收取许可费用，则可能会因为专利的价值发挥充分而对标的专利价值产生 正面影响；

③如果对外许可合同不是按照市场价值收取许可费，或者根本不收取费用，则由于这些许可合同会增加竞争对手、瓜分市场份额等因素，将对标的专利产生 负面影响。

另外，专利权的时效性、地域性和约束性等特征，以及在持有期内的质押、保全和解除也会对相应专利资产的价值产生影响。 2.专利权利要求内容与保护

①专利的权利要求是指该项专利要求法律保护的核心内容，如果一项专利的权利要求恰当，则可以有效避免被竞争者轻易“绕”过去的可能，也就是可以有效保护专利的核心，避免出现侵权的可能，因而增加专利应有的价值。

②质量高的专利权利要求应该使得权利保护范围大，权利要求清晰有条理，对出现侵权产品也容易取证。

③权利稳定性一般是指专利权授权后对抗无效请求的能力。发明专利由于经过实质审查，其稳定性就高；而实用新型和外观设计专利有可能没有进行实质性审查，因此稳定性就低。一般来说，稳定性高的专利的价值要高于稳定性低的专利的价值。 3.专利的创新性及实用性

①如果一项专利，其竞争对手通过成本差不多的其他技术途径或方法也可取得一样的效果，这样的专利经济价值是不高的，因为其创新性不够；

②反之如果竞争对手无法采用其他方式轻易地达到同样的效果，这样的专利其创新性较高，价值也会较高；

③专利的实用性也会对价值产生影响。其一是可靠，其二是实施成本尽可能低。可靠性高的技术价值一定会高于可靠性低的技术，同样的技术，实施成本低的技术价值一定会高于实施成本高的技术。 4.专利产品的发展前景

①专利的价值是需要通过专利实施，也就是使用专利生产专利产品或者提供专利服务来实现； ②因此专利的价值与专利产品或专利服务的市场前景密切相关；

③具有良好市场前景的专利产品其价值一定要高于不具有市场前景的专利。

例如物美价廉的签字笔已越来越多被人们使用，钢笔的使用越来越少，如果现在有一项更好地生产钢笔的专利技术，从行业发展因素来讲这项专利的价值一般也不可能很高。 5.专利的应用领域与保护力度

①专利的保护期被称为专利的“ 长度”，专利的应用领域和专利的保护力度被称为专利的“ 宽度”；