金融公司管理制度大全

3.0卫生清洁实行部门责任制，每日环境卫生以值日表为准,各部门负责人为责任人。各行政部的卫生，由行政部自行负责。公共区域卫生实行区域划分并责任到人。

4.0责任区卫生清理每周集中进行一次，日常保洁由行政行政部随时进行卫生检查。发现当日不做卫生，一次50元，二次100元，多次累计一并扣除，部门领导一次100元、二次200元，二次以上与效益工资挂钩，降职使用或按自动离职处理。

五、各部门要认真对待清洁卫生和卫生检查工作，积极主动地搞好卫生清洁，不得因卫生清洁而影响各部门整体考核。

5.0卫生检查考核评比结果累计存档汇总，列入当月及年终考核工作,并与年终奖挂钩。

第七章 财务管理制度

为进一步完善财务管理，根据国家有关法律、法规及财务制度，做到分工明确，责任到人，结合公司具体情况，制定本制度。

一、财务管理工作必须严格执行财经纪律，以提高经济效益、壮大企业经济实力为宗旨，财务管理工作要贯彻“勤俭办企业”的方针，勤俭节约、精打细算、在企业经营中制止浪费和一切不必要的开支，降低生产成本，提高利润。

二、公司设财务部，财务总监协助总经理对公司财务进行管理。 三、出纳员不得兼任会计档案保管和债权债务帐目的登记工作。

四、财会人员都要认真执行岗位责任制，各司其职，互相配合，如实反映和严格监督各项经济活动。记帐、算帐、报帐必须做到手续完备、内容真实、数字准确、帐目清楚、日清月结、近期报帐。

五、财务人员在办理会计事务中，必须坚持原则，照章办事。对于违反财经纪律和财务制度的事项，应拒绝办理，并及时向相关领导报告。

六、财务人员力求稳定，不随便调动。财务人员调动工作或因故离职，必须与接替人员办理交接手续，没有办清交接手续的，不得离职，亦不得中断会计工作。移交交接包括移交人经管的会计凭证、报表、帐目、款项、印章、实物及未了事项。 七、公司“财务专用章”由财务总监保管，因出差、开会、请假等原因应委托他人临时保管，同时有文字记录备案。但被委托人不得同时保管印章和票据。在使用“财务专用章”过程中必须登记详细的使用用途，同时“财务专用章”必须按以下规定用途使用： ①作为银行印鉴分别在指定的各开户银行备案使用，不得混用； ②收款、付款、资金调拨等业务结算票据盖章；收据、发票盖章； ③办理公司相关金融业务。

八、发票专用章由财务部经理保管并监督使用，建立登记制度。 九、各类票据管理：

承兑汇票指定专人负责管理, 管理人员要详细登记台账; ②公司从税务部门购买的发票由指定专人保管，必须在规定的范围内使用，发票开具要完整、字迹清楚、印章齐全。作废时要加盖“作废”字样，并全份保存，不得自行销毁; ③公司所有的现金支票由出纳保管，出纳根据公司的经营需要合理提取现金，尽量避免大额支取。其余支票应由指定人保管，开出转账支票或电汇必须有完备的付款手续方可转账或电汇;

④收款收据是公司收取现金时开出的凭据，公司印制统一的收款收据，连号不重复，收款收据由财务部统一保管。各部门领用时由经办人到财务登记并应登记起讫号码。《收据》用完后交财务部验旧领新。在开具收据时作废的要全份保存，不得丢失，公司将不定期对票据(承兑汇票、发票、现金支票、转账单、收据)进行检查，发现问题，及时纠正，如发现重大失误或失职，处以重罚，直至追究法律责任。

- 13 -

十、公司“借条”除经总经理特批外，其余一律按公司有关制度执行。

第八章 廉政建设管理制度

一、为加强廉政建设，杜绝违法乱纪行为，保持公司员工队伍的清正廉洁，根据有关党政纪规定制订本制度；

二、全体员工要认真学习贯彻执行中纪委关于领导干部廉洁自律的规定、《廉政准则》和市建设党工委《关于党风廉政建设和反腐败工作的实施意见》，严格按国家和省、市有关法律、法规、规定以及公司有关规章制度办事，严禁不按规定程序操作或越权审批； 三、坚持公开办事制度，公开办事程序、办事结果，自觉接受监督；

四、工程建设项目和大宗设备、物资采购一律实行公开招标或议标，择优选择施工单位和供货方；

五、发扬艰苦奋斗、勤俭节约精神，反对讲排场、摆阔气，搞铺张浪费；对外接待要严格按标准执行；

六、勤政廉政，严禁利用职权“索、拿、卡、要”，不得擅自接受当事人的宴请或高档娱乐消费等活动。外单位请柬，一律交公司行政部由公司领导酌情处理； 七、严禁利用工作之便为自己或亲友谋利，未经批准不得公车私用；

八、公务活动中，不得以任何名义接受礼金、信用卡、有价证券以及各种贵重物品。如因特殊原因难以谢绝而接受的，礼金礼物必须如数交财务部登记，并按有关规定酌情处理。

第二部分奖惩制度 1.0、奖励

1.1对员工的奖励分为：嘉奖、记功、年终优秀员工评比。 1.2对员工的奖励，由员工所在部门提请，人力资源部组织评定，报总经理批准后并签发《员工奖励通告》张贴公示。

1.3对于有下列表现之一的职工，应当给予嘉奖，奖励金额为50-500元。 1.3.1见义勇为，弘扬社会正气有书面表扬者；

1.3.2提出合理化建议，减少成本开支，节约资源降低消耗，一经评定被采纳者； 1.3.3拾金（物）不昧者（价值200元以上5000元以下）；

1.3.4积极维护公司荣誉，在客户中树立良好公司形象和口碑并得到客户书面表扬者； 1.4员工有下列情形之一者，予以记功并给予奖励，奖励金额为300-3000元。

1.4.1对公司业务有较大发明、革新，成效优秀者（年效益额3万元以上30万元以下）； 1.4.2对危害公司的事件，及时制止，避免较大损失者； 1.4.3拾金不昧且价值较高者（金额超过5000元）； 1.4.4策划、承办、执行重要事务成绩显著者；

1.4.5对工作、管理或公司业务有重大发明、革新，成效卓越者（年效益额超过30万元）； 1.4.6特殊事件中，对维护公司正常工作、经营秩序有显著功绩者； 1.4.7为公司争取重大政策、资源、项目、补助款等贡献者； 1.4.8在公司关键时刻能挺身而出者； 1.4.9其他应给予记功的特殊事件。

1.5员工有下列情形者可参加每月“今晚之星”评比，奖励额度为300元。 1.5.1评比条件：

A、全月满勤（无病假、事假、旷工），无罚款记录；

- 14 -

B、由总经理特别批准者可不受考勤及罚款限制条件约束。 1.5.2奖励内容：

A、当选员工均可获得荣誉奖杯级证书；

B、在公司内部网站及宣传栏张榜当选员工工作照，并号召全体员工向当选员工学习； C、当选员工均将获得300元奖金；

D、连续3次当选为“今晚之星”者，可直接被评选为公司年度优秀员工。

1.6员工有下列情形者可参加每年年终年度“优秀员工”评选，奖励额度为500-2000元。 1.6.1评比条件：

A、全年满勤（无病假、事假、旷工），罚款1次以下，罚款金额300元以下（不含违反公司规章制度未造成财产、形象、名誉损失类的且金额在50元以下的罚款）； B、由总经理特别批准者可不受考勤及罚款限制条件约束。 1.6.2奖励内容：

A、当选员工均可获得荣誉奖杯级证书；

B、在公司内部网站及宣传栏举办特刊，张榜公布杰出员工工作照，并号召全体员工向年度优秀员工学习；

C、优秀员工奖金，标准为：优秀经理奖2000元/人；优秀主管奖1000元/人；优秀员工奖600元/人；优秀服务人员奖600元/人；敬业奖500元/人；新人奖500元/人。 1.7参加公司各种活动，其奖励有专项规定的，按专项规定执行。 2.0、处罚（1分10元制）

2.1公司的处罚分为：赔偿、警告、记过、解除劳动合同。 2.2员工因工作失误或操作不当造成直接经济损失按价赔偿。 2.3员工有下列情形者，予以警告处分，并扣分1-20分。 2.3.1扣分1分的行为：

2.3.1.1上班时间在本岗位打瞌睡的； 2.3.1.2 未正确佩带厂牌。 2.3.2扣分2分的行为：

2.3.2.1打卡时不遵守秩序插队、提前等待打卡下班； 2.3.2.2上班期间未戴厂牌；

2.3.2.3上班期间仪表、礼仪、言行不符合员工行为规范者； 2.3.2.4不站立接待用户，笑脸相迎，统一问候语“您好”者； 2.3.2.5上班时在本岗位睡觉；

2.3.2.5上班时间无所事事、闲聊、吹口哨、哼小曲； 2.3.2.7上班时间吃食物（不含因工作需要送餐至厂区的）；

2.3.2.8漏写、错写加班单、公出单等单据引起录入、考勤等工作不便的； 2.3.2.9随地吐痰、乱扔杂物；

2.3.2.10下班之后未打扫办公现场卫生； 2.3.2.11无故不参加培训、培训签到作弊；

3.3.2.12打印、复印等过程中浪费公司纸张的，每浪费一张纸扣2分； 2.3.3扣分5分的行为：

2.3.3.1写加班单未及时通知当事人导致人员旷工；

2.3.3.2 在6:00—21:00，电话打通不接者在十分钟内不回； 2.3.3.3无故不参加部门早会、各种会议迟到； 2.3.3.4无故不参加部门和公司活动、培训；

2.3.3.5不遵守宿舍纪律、不按时作息、大声喧哗影响他人休息；

- 15 -

2.3.3.6上班时间看小说等与工作、专业无关之书籍、上与工作无关之网站、打游戏； 2.3.3.7未关灯、空调、电脑等办公设备造成安全隐患； 2.3.3.8下班后所保管之工具柜未锁、未锁门； 2.3.3.9各类填报文件与表格不按要求填写；

2.3.3.10享受公司话费报销的员工不及时或不接听公司电话或客户电话的； 2.3.4扣分10分的行为： 2.3.4.1值班早退；

2.3.4.2上班时脱岗睡觉；

2.3.4.3下班后不按规定关门窗；

2.3.4.4在禁烟区（指放有各类气体、油类、易燃易爆等物品的区域）抽烟有安全隐患的； 2.3.4.5未经许可擅自使用权限外之物品、设备或私自动用其他员工、部门工量器具等物品的；

2.3.4.6工作电脑中存放个人资料或在工作交接时给交接资料加密的； 2.3.4.7在办公区内乱写乱贴；

2.3.4.8未按规定时间上班影响进度；

2.3.5.9 部门发布活动未按规定时间完成影响该部门工作进度； 2.3.4.10未按要求对客户资料进行确认，导致客户有退单意向的； 2.3.4.11对下属监督不力，造成经济损失；

2.3.4.12因工作疏忽、失职造成公司内部不良影响； 2.3.5.13上班时间穿拖鞋，背心。 2.3.5扣分20分的行为：

2.3.5.1上班睡觉有安全隐患的，

2.3.5.2涂改或撕毁公司通知、通告或其他有效文件者； 2.3.5.3在工作区私拉乱接各种电线、网线等； 2.3.5.4因工作失职导致客户口头投诉之行为； 2.4员工有下列情形者记大过,并扣分30分以上。

2.4.1扣分30分的行为，涉及财产类的指损失低于500元以下的行为。 2.4.1.1酒后上岗；

2.4.1.2未认真核对各单据出现返工现象或因工作粗心导致重复返工； 2.4.2扣分50分的行为，涉及财产类的则指损失低于1000元以下之行为。 2.4.2.1错写各种单据造成经济损失500元以下（含500元）的； 2.4.2.2对销售，服务跟进不严，导致客户投诉； 2.4.2.3在重点安全防范处抽烟引起安全隐患的；

2.4.2.4未按劳动合同管理流程办理员工考评及合同签订工作，造成事实劳动合同关系的，除赔偿相关损失外；

2.4.2.5上司对下属工作督察不严、管理不力，导致延误工作或客户投诉的； 2.4.2.6对各种事故恶意隐瞒不报；

2.4.2.7没有及时阻止危害公司事件，任其发生； 2.4.2.8造谣生事，在公司内散布不良言论。

2.4.3扣分100分以上的行为，涉及财产类的则指损失低于1000元以下的行为。 2.4.3.2分管工作出现重大失误；

2.5员工有下列重大违纪、重大损失、重大失职行为情形之一者，予以解除劳动合同。 2.5.1重大违纪行为：

2.5.1.1在公司内酗酒滋事造成恶劣影响者；

- 16 -