参与式理论及在牧区发展开发中的案例研究

摘要：介绍了参与式理论的基本概念、内涵、方法及工具，概述了参与式理论在牧区实际应用中的案例，通过对具体的应用过程分析总结得出，牧民参与使牧区草原管理的工作更现实、更方便、更有效，为牧区管理及草原可持续发展提供第一手资料。

关键词：参与式理论；牧区；可持续发展

二十世纪60年代以后逐步形成的参与式发展理论，是作为对以现代化理论为代表的传统发展理论的反思与批判的面目出现的[1]。与现代化理论相比，参与式发展理论是一种微观发展理论，它强调尊重差异、平等协商，在外来者的协助下，通过社区成员的积极、主动的广泛参与，实现社区的可持续的、有效益的发展，使社区成员能够共享发展的成果[2]。

1 参与式发展的理论

参与式发展理论是以对目标群体的赋权和能力建设为核心，并培育对发展的“拥有意识”或“主人翁意识”和以实现发展的可持续性为目标，使发展干预的对象全面参与发展干预的规划、设计、实施、执行、监测和评估的决策过程的一整套发展理论、实践和方法体系[1]。其目标是：（1）公平：即人人享有参与和控制发展决策与发展进程以及发展机会的平等权利；（2）公正：即关怀社会弱势群体；（3）可持续性：即对开展过程和决策的控制，建立“拥有意识”或“主人翁”意识。参与式发展的方法重点定位于“人”的发展上对人的尊重。尤其是对社会弱势群体的尊重，基本人权的保障和人的全面发展上。参与式发展实践的工具有八大类：（1）访谈类：包括个体访谈、知情人访谈、小组访谈，对话式访谈、提纲式访谈、自由回答式访谈和封闭式定量化访谈等；（2）分析类：包括优势劣势机遇风险分析法和问题分析法；（3）排序类：包括简单排序、矩阵排序、富裕程度排序等；（4）展示类：包括展示板、壁画、墙报，静态影像资料、录音磁带、录像资料等；（5）记录类：主要包括农民记录本、农民记帐本、农民每日活动图和二手资料收集；（6）图示类：主要包括剖面图、历史演变图、季节历、机构关系图和活动图；（7）会议类：包括召开村民大会、小组会议和集思广益法；（8）角色扮演与直接观察。参与式发展的途径体现在6个方面：（1）从群众中来，到群众中去；（2）利益主体是项目的设计师；（3）农民自己决策的事自己干；（4）

把政府或WFP/IFAD的意图变为群众的自觉行动的过程；（5）农民参与项目活动的全过程；（6）参与是对于共同决策的共识和赋权。

2 在牧区开展参与式理论的基本方法

2.1 成立牧民协会

按照自主、自愿的原则参加协会，明确协会成员的权力、义务，参加协的牧民将统一接受草地改良、保护、监测等方面的培训，参与制定本村的综合性草地管理计划。

2.2 制定参与式工作计划

一是提前准备必需的材料，如地图和透明薄膜、区域调查报告、会议所需的文件和材料等；二是谈话内容的准备，对预算进行核算；三是在制定计划的过程中要到实地考察，明确任务，每项活动都应有明确的目标；四是评审野外工作的参与式方法，筛选最简单的方法开展野外工作，五是对参与制定计划的人员进行培训，使技术人员和牧民充分了解所进行项目的具体内容、方法，做到心中有底，明确工作主题[3]。

2.3 开展参与式调查

采用参与式理论工具与协会的牧民开展广泛的接触，采用问卷调查、个体访谈、主要知情人访谈、小组访谈等形式，获知所做项目内容中存在的问题。在访谈过程中，访谈者可以设计一个访谈框架，如一个矩阵表格形式样本，包括讨论的题目或问题。在访谈中只记录要点，访谈结束后立即根据记录进行详细备案。在每天工作结束时，对访谈所获信息进行分析。同时与协会的成员一起对总体分析和工作结果进行讨论，以便协会成员有机会检查工作队员的理解和分析程度

[3-5]

。

2.4 结果分析

技术人员对前期调查的结果做系统的总结，特别要归纳协会成员和村级调查中所发现的相关问题，并进行分析。参与式发展项目设计最常用的分析工具有：发展的优势劣势—机遇风险分析法（SWOT）和问题分析法[4]。SWOT分析法，以矩阵表为直观表达手段，可以配合文字和图画说明，步骤简洁，适合在农牧户调查中应用，也便于不同文化水平的对象参与。在进行SWOT分析的过程中，要采用

集思广益的方式收集和分析题目（应在前期的调查中已确定，如改善饮水设施，实施围栏，补播，发展家庭畜牧业等）的相关优势条件，采用对比分析，寻找与优势条件相对应的劣势和缺陷[5]。通过优势、劣势的对比分析，确定发展与变革的潜力和可能性。针对机会和潜力分析时，使潜力、可能变成发展现实的存在、潜在的外部客观制约因素和阻力形成矩阵表后，共同检查其完整性，如发现遗漏可做相应补充。

2.5 更新资源调查报告和资源图

聘请有关专家与农牧民一起参与评审结果报告。如选择草地管理的目标区域，采用GPS定位系统进行草地资源定位调查，对代表性强的地段选点取样，测定群落特征（盖度、高度、频度、生物量等）并勾绘图表[4]，配合卫星遥感资料或1：25000的草场资源地图，搜集整理有关社会、环境、经济等方面的信息，形成工作草图；对工作草图再次进行野外核查，纠正失误，补充遗漏，并通过计算机处理，完成图表[5]。通过调查结果，结合其他情况得出准确结论，如草场种类、牧草生产、载畜量、放牧开始和结束的时间等。可利用这些信息来补充、更新资源调查报告，并改进现存问题。

2.6 参与式资源评估

通过实地调查、举行问题调查会等措施，对目标问题进行反馈[6]。如草地植被退化、沙漠化、盐渍化、虫鼠灾害以及草原旱灾、火灾、雪灾等自然灾害，进行详细了解，对牧民管理草地的愿望和政府部门的计划进行重合，找出草地管理的共同出发点，然后根据区域内的优势、弱势、机遇和威胁，四季轮牧时间和资源利用的手段等进行综合评估[4]。确定未来2年或更长时间的特定禁牧区域，确定牧草种子的补播区域，并从禁牧区采集牧草种子进行处理，用于补播，选择最适合参与式草地管理的草地监测方法，如简单的步测法和定点拍照法，划定实施野生动物保护的禁牧区等。

3 方案制定、实施与监测

3.1 方案制定

根据参与式调查结果，通过与牧民广泛的交流、听取意见后发表言论，开诚布公的与参与者沟通，在此过程中应增加透明度[7]，通过与各利益相关群体共同

讨论后，预设方案，并向参与者提供方案以供审阅，待进一步修改完善后，形成正式的实施方案。

3.2 方案实施

首先与参与者达协议书。先示范后推广，示范区要有代表性、重复性。并且通过试验示范，展示效益，鼓励其他区域采纳示范区的实践经验[8-9]，在参与式方式实施过程中要进行记录、拍照，随时整理汇总资料，尽可能做好示范区的工作和整个方案的实施。

3.3 参与式草地监测

对整个方案的进展情况实地记录，利用遥感监测与地面监测相结合的方法，建立草原资源与环境信息采集、定位、传输、储存、管理、分析和应用成为一体化的监测网络，以保正监测信息的准确、快速和畅通，并实现信息共享。在每一个断面确定拍照点，培训牧民掌握使用简单的步测法和拍照标准[10]。技术人员与牧民协同工作，并共享信息和拍照结果，在春秋安排群众会议与牧民一起探讨由监测结果得出的经验教训，完善方案，使项目内容更适合当地的情况。

4 参与式理论在牧区应用的案例

4.1 不同生计方式农户的环境感知—以甘南高原为例

赵雪雁等[11]以生计方式为主发点，通过分析不同生计方式农户的环境感知，探求生计方式变迁过程中农户的环境感知特性及其规律，旨在为解决生态脆弱区生态环境退化问题提供借鉴和参考。农牧户调查主要基于参与式农村评估法（PRA)，采用调查问卷、观察法、小型座谈会等 PRA 工具进行。由于户主对农户家庭的生产、生活安排往往起着决定作用，因此调查对象以户主为主，家庭其他成员对相关问题进行了补充。收回有效问卷117 份，其中纯牧区 52 份、半农半牧区 36 份、农区 29 份。在调查过程中，为了确保信息准确，聘请了县草原站和调查乡镇的藏族干部作为语言翻译，每户问卷调查时间约为2—3h。虽然调查样本较少，但由于甘南高原纯牧区、半农半牧区、农区农户的生计方式具有较高的相似性，因此能较好地反映甘南高原农户的普遍情况。调查内容主要包括：（1）农户所从事的生计方式；（2）农户对生态环境的关注程度；（3）农户对生态保护的认知；（4）农户对生态环境变化的感知；（5）农户的环保参与意愿等。