私募证券投资基金托管协议(两方)(证券类)

******投资基金 托 管 协 议 （证券类）

合同编号：【 】

基金管理人：

基金托管人：XX证券股份有限公司

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当事人：

甲方（基金管理人）：***管理有限公司 地址： 法定代表人： 联系人： 传真：

乙方（基金托管人）： XX证券股份有限公司 地址：XX市XX区朝阳门内大街XX号 法定代表人：XXX 联系人： XXX 传真：010-851XXXXX

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目 录

一、释义..................................................................... 4 二、委托事项 ................................................................. 6 三、甲方的权利及义务 ......................................................... 7 四、乙方的权利及义务 ......................................................... 8 五、基金财产的托管 ........................................................... 9 六、划款指令的发送、确认与执行 .............................................. 11 七、交易及清算交收安排 ...................................................... 13 八、基金财产的会计核算与资产估值 ............................................ 15 九、投资监督 ................................................................ 19 十、基金费用 ................................................................ 19 十一、基金收益的分配 ........................................................ 22 十二、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .................................. 23 十三、基金有关文件和档案的保存 .............................................. 24 十四、托管报告 .............................................................. 25 十五、信息披露 .............................................................. 25 十六、 保密条款 ............................................................. 25 十七 违约责任 .............................................................. 26 十八、争议解决方式 .......................................................... 26 十九、基金托管协议的效力 .................................................... 27 二十、其他事项 .............................................................. 27 附件一：《授权通知书》 ....................................................... 29 附件二：《划款指令》 ......................................................... 30 附件三：《投资监督事项表》 ................................................... 31 附件四：《托管报告》（格式） .................................................. 32 附件五：《资金划拨指定银行账户》 ............................................. 33 附件六：《资金到账通知书》（格式） ............................................ 34 附件七：《基金资金到账确认函》（格式） ........................................ 35 附件八：《业务往来用章说明》 ................................................. 36 附件九：《业务联系单》 ....................................................... 37

鉴于：

1、甲方为经中国证券投资基金业协会登记备案，在中国境内经营私募证券投资基金业务的管理机构；乙方为合法成立并有效存续的证券公司，享有充分的授权和法定权利开展私募证券基金资金托管业务。

2、甲方作为 基金（以下称为“本基金”）的基金管理人，特委托乙方为本基金项下基金财产的资金托管人，乙方愿意接受甲方的委托。

为明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、资金清算、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》及其他有关法律、法规与《 基金合同》（以下简称《基金合同》）的相关规定，双方本着平等自愿、诚实信用，充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，特签订本协议。

双方在此声明：甲、乙双方均具有法定权利和充分的授权签署本协议并履行在本协议项下的全部义务。乙方为甲方提供本协议项下的基金财产托管服务不构成乙方对基金财产本金或投资收益的任何明示或者默示的承诺或保证。

一、释 义

除非本协议和基金合同中另有明确定义，本协议中的下列词语按照以下所列释义： 1、本协议：指《********基金托管协议》及其附件，以及对本合同的任何有效修订和补充。

2、本基金：指********基金。

3、本合同当事人：指受本合同约束，根据本合同享有权利并承担义务的基金托管人和基金管理人。

4、私募证券投资基金：指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立，并通过证券投资获取收益的投资基金。

5、基金合同：指基金管理人与基金投资者就本基金签订之《***私募证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充。

6、基金投资者：指依法可以投资私募证券投资基金，具备相应风险识别能力和承担所投资本基金风险能力的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买私募证券投资基金的其他合格投资者。

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