集团责任追溯制度-A3版-20170210(1)

品 品诚塑胶科技(上海)有限公司 部门文件 责任追溯制度 文件编号 版本/版次 QP-PC-KF005 A / 3 2、 内部质量事故类 分 类 定 义 责属单位 品质部门 责属比例 100% 责属人 进料检验人员 责任人责属比例 60% 30% 10% 80% 各10% 10% 60% 20% 20% 80% 各10% 10% 80% 各10% 10% 来料责属类 凡来料可直视之检验项目，含外观、尺寸不良，经品质部判断错误等故入库后及后续发生不良。 品质主管 品质经理 生产技师/其他员工 制程过程中产生的不良（1H（含）内检出）。 生产部门 100% 主管（经理） 总监 内部质量事故类 品检人员 制程责属类 制程过程中产生的不良（1H外检出）或成品出货前检出的制程不良。 生产部门 80% 品质部门 20% 品质主管 品质经理 生产技师/其他员工 主管（经理） 总监 凡属来料，已办理入库手续，在使用部门未开立入库品的保管 领料凭据前，所发生之缺少，任何损伤等。 成品或半成品，已办理入库手续且未办理出库手续之前，所生产之缺少，任何损伤等。 仓储部 100% 当事人 主管（经理） 总监 注：1、板材与薄膜部门正常调机的不良（即首件之前）不在此限！ 3、 分 类 经营损失成本类 经营损失成本类： 定 义 因信息传递错误导致公司经营成本损失。如：合同，订单，工单，图纸，标准。 因失职或渎职导致公司经营成本损失。 其它原因导致公司经营成本损失。 责任部门 100% 责属单位 责属比例 责属人 当事人 管理责任人 领导责任人 责任人责属比例 80% 各10% 10% 第四条 根据问题的类型，责任问题出现后由相关对应部门调查组织分析会议，对责任问题的事实经过进行实事查证，组织会议部门根据问题的本质因为分清相关责任划分认定和结果处置。 - 5 - 品 品诚塑胶科技(上海)有限公司 部门文件 责任追溯制度 文件编号 版本/版次 QP-PC-KF005 A / 3 1、 外部客户投诉类：由客服部负责收集、提案并对外反馈结果，品质部负责组织案例分析调查原因及责任并最终向提案部门反鐀结果。 2、 内部质量事故类：由PMC负责收集、提案并对公司反馈结果，品质部负责组织案例分析调查原因及责任并最终向提案部门反鐀结果。 3、 经营损失成本类：由财务部负责收集、提案并对公司反馈结果，由责任部门上负责组织案例分析调查原因及责任并最终向提案部门反鐀结果。 4、 财务部门负责损失成本的核算。 第六条 各负责调查部门查处各类责任问题时，必须严格遵守“客观、公平、公正、公开”的原则，坚持实事求是，对相关责任人的划分认定包括：主要责任人、管理责任人、领导责人。 第七条 各责任问题一经查实，其责任问题所造成的成本损失经核算确定后，各相关责任人则按照一定比例共同承担，其成本损失及处罚标准具体划分如下： 成本损失分类 无经济损失～1000无 1001～3000元 处罚标准 主要责任人 200 管理责任人 50 损失成本的45% 领导责任人 50 适用类型 外部客户投诉类 外部客户投诉类 内部质量事故类 外部客户投诉类 3001～6000元 损失成本的30%（少于1350元以1350元计） 内部质量事故类 经营损失成本类 外部客户投诉类 6001～10000 损失成本的25%（少于1800元以1800元计） 内部质量事故类 经营损失成本类 外部客户投诉类 10001～50000元 损失成本的15%（少于2500元以2500元计） 内部质量事故类 经营损失成本类 - 6 - 品 品诚塑胶科技(上海)有限公司 部门文件 责任追溯制度 文件编号 版本/版次 QP-PC-KF005 A / 3 外部客户投诉类 5万以上 损失成本的10%（少于7500元以7500元计） 内部质量事故类 经营损失成本类 注：处罚金额扣款将在绩效考核奖金中扣除。若当月考核奖金为0或不足处罚扣款，将体现在个人薪资里扣除，但个人薪资内扣除的部分不高于个人应发工资的20%。 第八条 经认定的各主要责任人、管理责任人(单位或部门主管)、领导责人（中心主管），根据经济损失额度和承担比例（详见第四条之规定），再按照承担比例的实际额度，从绩效考核中扣除（考核金额不够扣款将其扣于工资）； 第九条 各责任人如有一人，就由其一个人承担其所占比例中的实际额度；如有二人以上，则由其共同分摊该比例段的实际额度；如责任人中有空缺的，则不计； 【案例】：如某车间发生一起品质事故，直接造成经济损失5000元。经调查后认定为“制程过程中产生的不良（1H外检出）”其各责任人承担损失额度的计核方式为： 各责任人承担的比例总额度： 生产部门：5000*35%*80%*80%=1120元（生产技师承担），5000*35%*80%*10%=140元（生产经理承担），5000*35%*80%*10%=140元（部门总监承担）； 品质部门：5000*35%*20%*60%=210元（品质人员承担），5000*35%*20%*20%=70元（品质主管承担），5000*35%*20%*20%=70元（品质经理承担）； 第十条 责任追溯流程：在问题发现二个工作日内，相关提案部门负责提案并启动调查程序，调查部门五个工作日内提交调查结果及改善方案于人力行政中心，人力行政中心公布调查结果及处罚决定。总经办负责追踪改善的实施结果，并于每月度经营分析会上公布改善成果。 - 7 - 品 品诚塑胶科技(上海)有限公司 部门文件 责任追溯制度 文件编号 版本/版次 QP-PC-KF005 A / 3 责任追溯流程责任部门控制点说明表单备注提案发起部门发起追溯提案《投诉处理单》客服部：外部投诉类；PMC:内部投诉类财务部：经营损失成本类人力行政中心会签《投诉处理单》调查部门调查/分析投诉/损失发生的原因《投诉处理单》经营损失成本类：损失发生部门调查；内/外部投诉：品控部调查；调查部门反馈调查结果到提案发起部门《投诉处理单》提案发起部门向相关部门反馈提案追溯结果，并确定改善计划。《投诉处理单》责任部门确认追溯结果，同意即签署，不同意则提出申诉。《投诉处理单》人力行政中心判定责任比例，公布处罚结果。《责任追溯通知单》总经办追踪改善结果 第十一条 若讨论结果出现责任人的结果无法判定且应当属问责情形，则由管委会集体判定、表决责任归属。此判 - 8 -