项目尽职调查访谈提纲(模板)

附件三、项目尽职调查访谈提纲

一、公司基本情况

? 成立时间 ? 注册资金 ? 股权结构 ? 股东背景 ? 公司法人治理结构 ? 公司重大决策过程 ? 税收优惠政策 ? 发展历史沿革 ? 分公司和子公司的情况

二、高管人员

? 高管人员组成 ?

高管人员主要指董事长、总经理、副总经理、总经理助理、财务总

监、董事会秘书。 ? ? ? ? ?

教育背景 工作经验 管理能力 性格特点 兴趣爱好

? 高管人员之间的互相评价 ? ? ?

董事长、总经理对其他高管人员的评价 其他高管人员对董事长、总经理的评价

高管人员工作过的单位对他们的评价（询问他们过去工作单位的联

系方式） ?

高管人员的朋友对他们的评价（询问他们最好朋友的联系方式）

? 对中层管理人员的调查结合具体职能部门的调查进行，同时调查他们对高管人员的评价

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? 高管人员与公司的合约及相关的保密协议

三、人力资源

? 员工总数及按教育程度的分类 ? 公司人员的招聘程序及招聘渠道 ? 员工的考核方式及程序 ? 员工的激励机制及奖惩措施 ? 员工流动的比率及原因 ? 员工的培训计划和培训措施

四、市场营销

? 机构设置 ? 人员组成

? 产品市场规模、增长潜力及市场份额分布 ? 销售方式（直销、经销、代理） ? 销售通路管理 ? 销售人员激励措施 ? 主要客户分布及联系方式

? 售后服务流程，与其他部门的配合 ? 销售的主要产品分类和占总销售额的比例 ? 最近三年分类产品销售额的统计 ? 销售时间的确认（合同还是发货） ? 主要产品的回款周期 ? 未来两年的市场预测

? 公司产品的国内外主要竞争对手名单及其所占市场份额

? 在产品性能、价格、市场营销手段等方面与国内外竞争对手的比较

五、生产管理

? 生产场地（自有、租赁、目前市场价） ? 生产设备（自有、租赁、目前市场价） ? 检测设备（先进程度、目前市场价）

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? 生产原料的主要品种

? 在采购上受制约的生产原料及受制约的原因 ? 采购的内部控制措施 ? 生产流程介绍 ? 产品测试程序介绍

? 独有的生产工艺设施及工艺技术说明 ? 产品质量保证内部控制程序 ? 产品的成品率 ? 产品的退货记录

六、技术研发

? 公司主要产品技术发展方向,研究重点 ? 开发项目的组织、规划管理及控制描述 ? 从事开发的人力资源情况

? 新产品开发的质量保证及测试情况 ? 最近两年研发资金投入情况 ? 正在开发的新产品清单

? 公司产品的功能、特性、附加价值及竞争优势 ? 公司拥有或已申请的专利与商标

七、融资方案

? 融资的原因 ? 对新投资者的期望 ? 融资的数量 ? 资金的使用计划 ? 融资的方式 ? 对控股权的要求 ? 公司重组后的股权结构

八、专家访谈要点

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? 行业发展概况

? 市场容量 ? 市场走势 ? 市场前景 ? 产品分类 ? 市场细分

? 细分市场产品的价格走势 ? 请介绍本行业协会的有关情况

? 请介绍与本行业有关的期刊、网址、中介机构 ? 国外行业的发展现状

? 行业企业的存在现状 ? 行业企业的前三甲 ? 行业企业的市场占有率 ? 行业企业的市场竞争力 ? 国内行业的发展现状

? 行业企业的存在现状 ? 行业企业的前三甲 ? 行业企业的市场占有率 ? 行业企业的市场竞争力 ? 行业企业的发展的优势及劣势 ? 对拟投资企业的评价

? 本行业对生产场地、生产设备、检测设备的要求 ? 本行业对资金的需求情况 ? 本行业涉及的国际专利技术情况 ? 拟投资企业的技术水平和壁垒

? 拟投资企业是否具有与国外企业（包括生产场地在中国的外企）相比较的成本优势

? 拟投资企业是否对生产工艺有特殊要求 ? 对拟投资企业管理团队的评价

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? 拟投资企业在国内的行业地位 ? 对拟投资企业的总体评价

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