北京证券从业资格考试：证券投资基金的收入风险与信息披露试题

2017年北京证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风

险与信息披露试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在反转突破形态中，__形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。 A．头肩 B．V形反转 C．双重顶(底) D．三重顶(底) 2、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是__。 A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券

D．固定收益证券

3、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。 A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

4、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为__日。(R为股权登记日) A．R B．R+1 C．R+2 D．R+3

5、证券发行公司信息持续披露的文件是指__。 A．招股说明书 B．上市公告书 C．定期报告文件 D．招股意向书

6、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取__的措施。 A．技术性停牌 B．政策性停牌 C．临时停市 D．退市

7、公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。 A．国务院；境内

B．中国证监会；境内 C．国务院；境外

D．中国证监会；境外

8、______是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS

9、关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是__。 A．普通股的收益小于基金 B．股票的收益是不确定的

C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券

10、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。 A．一家 B．两家

C．一家或两家 D．多家

11、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。 A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资

12、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__内不得转让。 A．12个月 B．24个月 C．6个月 D．3个月

13、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。 A．1 B．2 C．3 D．5

14、下列说法错误的是（）。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的 B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标

C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率 D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标 15、根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖__。

A．国债 B．股票 C．基金

D．企业债券 16、公开发行的可转换公司债券，如果存在__的情况，应当召开债券持有人会议。 A．公司持有金额较大的交易性金融资产 B．保证人或者担保物发生重大变化 C．净资产收益率平均低于6%

D．被注册会计师出具保留意见的审计报告 17、可转换公司债券是__。 A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股权创新型的重要成果

18、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。 A．红利

B．资本增值收益 C．股票股息 D．资本利得 19、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由__进行复核。 A．托管机构 B．证券公司自 C．推广机构

D．结算托管部门

20、不以公司任何资产作担保而发行的债券是__。 A．信用公司债 B．保证公司债

C．不动产抵押公司债 D．信托公司债

21、下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。 A．便于股票分割

B．为股票发行价格的确定提供依据 C．发行价格灵活 D．转让价格灵活 22、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A．20 B．7 C．10 D．3

23、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。

A．承购包销 B．行政分配 C．承购代销 D．公开招标

24、下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是__。 A．恒生指数基金期货 B．SPDR期货

C．iShare Russell 2000指数基金期货 D．QQQQ期货

25、股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。 A．注册制 B．审查制 C．监管制 D．核准制

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。 A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%

2、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。 A．2 B．3 C．5 D．7

3、基金（）对其资产按规定进行估值。 A．每 B．每周 C．每月 D．每季

4、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有__。

A．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 D．涨跌停板规定

5、我国基金管理公司可以采取的组织形式包括__。 A．无限责任公司 B．有限合伙企业