企业内部HACCP体系审核

D. 文件/材料的明确标识

E. 与谁讨论

F. HACCP计划文件、SSOP文件或相关法律法规的的条款或章节

G. 不符合项的分类

H. 商定的纠正措施和落实期限

I. 跟踪措施

本节的最后附有一份标准的不符合项报告表格。

客观证据

被审核方的“操作人员”对其采用的控制方法常常有一套事先练习过的说法，因此，在审核中非常重要的一点就是确保审核员所调查的事实和所做的观察记录必须是真实的，并能正确反映体系的运作方法。

审核员还必须从活动控制表格、记录和文件中寻找客观证据，以证明体系是受控的。这种过程被称为寻找“客观证据”。

“客观证据＝寻找绝对证明”。

这同样适用于能够引出不符合项的观察记录。要始终寻找客观证据，以证实发现的不符合项。发现的现象是结果而不是原因。

“客观证据＝寻找原因”。

确定不符合项的等级

当审核员发现HACCP体系中存在偏离标准、错误或遗漏等问题时，应将其记入观察记录。这些观察记录要进行充分的辨别后才能确定为不符合项。

随着审核的进行，每天应讨论观察记录以确定偏差是“独立的”还是与其它所发现的问题相关联的，进而表明体系存在不符合项。在审核结束或将发现的问题提交被审核方管理者之前，应对每个不符合项进行评定，根据其对标准的影响程度确定等级。

审核组组长可以在审核总结会之前的预备会议上或在介绍审核中发现问题前介绍有关不符合项等级的决定。如果审核时间超过一天，不符合

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项报告可以每天提交给被审核方的管理者。

通常应将每个不符合项与被审核方自身的体系文件或审核的依据标准中的有关章节相对应，罗列出来，以便参考。

审核报告观察记录

不构成不符合项的观察记录可以在报告中列举，作为意见提出，只要审核员认为这样做是有用的或者是建设性的。这种情况下审核员应确信其建议对体系的改进有所帮助。

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不符合项报告

公司： 日期： 不符合项类别： 1. 不符合项描述 (包括不符合项对最终产品/服务的潜在影响) 报告参考号： HACCP – 不符合项分类: 关键 –一个或多个 CCP 失去控制 主要 – HACCP体系明显的不符合 次要 – 次要或单一的缺陷 被审核方 审核员 签字: 签字: 2. 体系改进措施: 被审核方签字: 措施完成日期： ___________ 3. 答复评估 (仅? 一栏) 纠正措施结果: 审核员签字和日期：___________ 4. 验证: ? 认可 ? 不认可 (提出新的NCR并升级新的NCR类别) 5. 审核员结案签字: 日期： 6. 总经理 (签字)： 日期:

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