企业内部HACCP体系审核

审 核 报 告

1. 公司: 2. 报告参考号:

3. 审核目的：

4. 审核范围：

5. 审核依据:

7. 审核组: 8. 结论

9. 审核组长签字/日期:

10. 总经理签字/日期：

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5.2 对审核报告的反应

管理者应对审核报告和不符合项做出反应。这种反应包括由管理者执行的两个阶段，也可能需要审核员执行的第三个阶段。这些阶段是：

5.2.1 阶段1. 管理者的立即反应

1) 经理和/或部门经理审阅报告中发现的问题，对那些同意的或认

为应慎重对待的情况加以调查；

2) 对相应的纠正措施确认并做出计划安排；

3) 向审核小组组长提交一份关于采取的纠正措施及对“观察记录”

的反应的详细的书面答复。

5.2.2 阶段2. 管理者的后续反应

1) 被审核部门的管理者和/或经理负责执行纠正措施；

2) 纠正措施圆满落实后以书面形式通知审核组长，可以采取交回填

好的不符合项报告的方式；

3) 在商定的时间进度内，审核组长要检查经理、部门经理或执行经

理的：

a. 对报告和不符合项的反应

b. 完成纠正措施的声明

4) 审核组长跟踪纠正措施的落实以确保不符合项已得到有效的纠

正，所有的更改也得到了控制；

5) 如审核组长对已落实的纠正措施感到满意，应在填好的不符合项

报告上签字。这项工作可在跟踪审核中进行。

5.3 如管理者未作反应，审核员应采取的行动：

使每项审核圆满结束是审核组长的责任。有时候，管理者未对审核报告做出反应，审核组长有必要采取跟踪措施。这就是审核后续活动的第三个阶段，如下所示：

5.3.1 阶段3

如果管理者没有做出以上两种反应中的任何一个，审核组长应采取以

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下措施：

1) 索取对审核报告的一份书面反应；

2) 评估反应的合适性；

3) 确认商定的纠正措施已经按计划有效完成；

4) 完成跟踪措施，这可以通过书面联系、评审及其他合理的手段，

如由另一名审核员执行，审核组长认可；或在原审核之后由客户或其他人再进行一次体系审核。

6. 记录

审核记录是判断HACCP体系合适性的主要依据，也是审核已经执行的证据。

外部审核员或审核员在进行体系认证，或者需方、顾客或客户进行审核时，经常要检查审核记录。

HACCP体系审核记录应按照审核程序规定的期限保管，包括：

1) 审核计划

2) 审核报告及核查表

3) 对报告的反应

4) NCR(不符合项报告)的副本

5) 有效完成纠正措施的证据

6) 所有的审核来往信函

7) 跟踪报告

8) 所有受过培训的审核员及其资格的清单

9) 审核员的资格和培训记录应与其参加过的审核的报告保存同样

长的时间。

HACCP小组、管理者应定期分析审核记录以了解体系缺陷、需要改进的区域、培训要求、客户投诉和体系的新要求。从所有工作区域/员工、以及客户和市场得到的反馈信息必须加以认真考虑。

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7. 审核人员

对审核人员的要求是受过“合适的培训”。“合适的培训”一词在ISO 10011-2中作了定义。

要求对每个审核员应建立考核、培训和业绩审查制度。

审核员和审核组长都应经过培训。因为不经过培训而去执行一项复杂任务, 可能导致审核工作不能圆满完成，这将危害到企业的活动。

审核员和审核组长的能力水平可以根据以下几方面加以考虑。

7.1 资格

审核人员的资格应具备：

1) 参加过公认的培训课程，有记录

2) 学历

3) 审核技术的知识和经验

4) 专业能力(有证明)。例如，注册的审核员或评审员

5) 特长

6) 表达能力

7) 具备所审核领域有关适用规范、标准、法令、程序、应用和工艺

过程的专业知识

8) 管理一个审核组的能力

9) 对HACCP体系要求的理解程度

对以上要求的综合考虑有助于评定内部审核员的能力水平。

7.2 能力记录

每个食品组织必须保存其内审员的培训、经历、学历、特长等的记录，以便必要时用以证明审核员的能力水平。

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