企业内部HACCP体系审核

HACCP内审流程图

内审的启动 成立审核组 编制内审日程计划 编制核查表 下发内审日程计划 准备审核文件 首次会 现场审核 审核小组会/小结 末次会 内审报告 不符合项报告 纠正措施及跟踪验证 内审记录保存

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4.1 审核计划和准备

4.1.1 审核计划要求

在审核计划中决定审核频率时需考虑以下要求：

1) 所有的体系所涉及的活动一年至少审核一次。

2) 解决不符合项及落实纠正措施的额外要求；

3) 合同要求时；

4) 在认证机构的监督计划中明确的。

企业的HACCP小组组长通常负责以下活动的控制和计划：

1) 审核的频率；

2) 明确每个审核任务的要求，包括审核员资格和审核小组组成；

3) 通知审核员和被审核方审核日期及要求；

4) 提供审核中可能用到的相应的文件、标准和程序；

5) 任命一名审核组长；

6) 决定每次审核是否需要聘用专家；

7) 提供以前的审核报告及尚未解决的不符合项的报告复印件。

这些要求的全部或部分可交给审核组长负责，这取决于组织的规模。

4.1.2 审核组长的责任

审核组长负责制订实地审核计划并实施以下活动：

1) 帮助挑选审核组成员，并就聘用专家的必要性和方式提出建议；

2) 协调小组活动，确保最大限度的利用有效时间，确保审核覆盖了

预期要求并安排日程；

3) 简要说明审核小组任务并向审核员分配工作；

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4) 编制或协助编制审核核查表 (见第2节)

5) 与被审核方联系，确保他们了解审核意图、范围和日期，并有充

分的准备时间；

6) 评审现有体系文件，判定与既定规定要求的符合性；

7) 对审核中发现的任何不符合项进行分类；

8) 如发现严重不符合项，立即向被审核方报告；

9) 向主管汇报执行审核中遇到的主要问题；

10) 起草和分发审核报告；

11) 与审核被审核方的负责人联系，确定审核的有效性及需要采取的

后续措施。

4.1.3 审核员的责任

执行审核时审核员负有极大的责任，因此审核员必须确保他遵守下列要求：

1) 不要超越审核范围，除非有特别的意图，如抽查；

2) 在审核中保持客观和公正；

3) 收集和分析相关的证据(观察记录)以得出体系有效性的结论；

4) 密切注意可能会影响审核或需要进一步核查或调查的现象，这些

现象可能会成为客观证据；

5) 始终保持专业水平和清醒的头脑，不论遇到多么恼火的事也不能

发怒；

6) 以简洁明了的方式写出观察记录，以得出体系符合既定要求的程

度的结论；

7) 协助审核组长根据审核中发现的客观证据归纳出不符合项；

8) 协助审核组长整理审核报告。

所有上述要求构成了审核准备和计划工作的一部分。

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4.1.4 被审核方的责任

接受审核时被审核方的管理者有以下责任：

1) 向员工解释审核的目的和范围；

2) 指定陪同审核员的负责人，并明确其确认不符合项的权利范围；

3) 提供审核员需要的资源以确保审核能够高效率的进行；

4) 提供便利条件，使审核员能够不受限制的接触体系设施并收集体

系符合性的客观证据；

5) 与审核员合作，确保达到审核目标；

6) 根据审核报告中提出的不符合项决定并实施有效的纠正措施。

4.2 实施审核

此项活动也分为如下三个阶段：

i) 见面会

ii) 现场审核

iii) 总结会和报告

4.2.1 见面会

见面会为以后的活动作一个大致的安排，由审核员与被审核部门的管理者共同召开，双方将澄清审核的要求，明确审核中易发生的问题。

会议议程：

1) 准时到会；

2) 一般介绍；

3) 确认审核的范围、目标、目的、规范或标准、使用的程序、报告

的格式以及使用抽样方法的声明；

4) 简单核查审核议程，确认审核员任务的分配和同意使用的设施；

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