中信证券营业部投资顾问管理办法(2011版)

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中信证券股份有限公司 营业部投资顾问管理办法

第一章 总则

第一条 为提高营业部咨询服务水平，扩大咨询服务对客户

的影响力，更好地满足客户的咨询服务需求，稳定并提升公司市场份额，提升公司经纪业务综合竞争力，特制定本办法。

第二条 本办法所指的投资顾问是指隶属于营业部，由营业

部管辖的，履行投资顾问职责的员工。

第三条 本办法是适应营业部现有条件和近期发展情况而制

定的，将依据业务发展情况适时调整。

第二章 岗位管理

第四条 岗位职责：

（1）负责营业部客户咨询服务，尤其是营业部高端客户的专业化服务。其中包括:及时向高端客户传递总部最新资讯信息，为客户提供资产配置建议、账户评估、投资指导等服务；通过个性化的优质服务不断增加营业部的客户资产。

（2）为前台客户经理提供培训、支持，辅助区域营销中心

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和客户经理开发、服务其高端客户；推动营业部客户服务水平的提高。

（3）在客户服务活动中，担任讲师。

（4）与经纪业务管理部客户服务组对接，实现咨询服务信息的传递，有效使用“核心客户咨询服务平台”服务客户。

（5）推广、营销公司的“签约服务类”的产品。 （6）完成营业部和经纪业务管理部交办的其它工作。

第五条 岗位级别与任职条件：

投资顾问分为：首席投资顾问、资深投资顾问、高级投资顾问、投资顾问、见习投资顾问。

（1）首席投资顾问：具有本科以上学历,从事投资研究、咨询服务相关工作经验3年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较高的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理；具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力。建立“服务关系”的客户资产总量在8亿元以上，且客户数达到100户以上。

（2）资深投资顾问：具有本科以上学历,从事投资研究、咨询服务相关工作经验3年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较高的分析研究水平,对各类证券信

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息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理；具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力。建立“服务关系”的客户资产总量在5亿元以上，且客户数达到100户以上。

（3）高级投资顾问：具有本科以上学历,从事投资研究、咨询服务相关工作经验2年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较深入的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理；具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力。建立“服务关系”的客户资产总量在3亿元以上，且客户数达到100户以上。

（4）投资顾问：具有本科以上学历, 具有本科以上学历,从事投资研究、咨询服务相关工作经验2年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对证券市场有较高的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队；具备优秀的演讲和营销推广能力,在客户群体中具有较强的感召力。建立“服务关系”的客户资产总量在1亿元以上，且客户数达到100户以上。

（5）见习投资顾问：具有本科以上学历,从事投资研究、咨询服务相关工作经验1年以上；通过证券从业资格考试的《证券

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市场基础知识》和《证券投资分析》科目考试；对证券市场有较高的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队；具备优秀的演讲和营销推广能力,在客户群体中具有较强的感召力。建立“服务关系”的客户资产总量在1亿元以上，且客户数达到100户以上。

岗位 首席投资顾问 资深投资顾问 高级投资顾问 投资顾问 见习投资顾问 建立“服务关系”的客户资产总量、客户数指标 8亿、100户 5亿、100户 3亿、100户 1亿、100户 1亿、100户 第六条 投资顾问的薪酬标准，参照《中信证券营业部岗位

人员管理办法》执行。

岗位 首席投资顾问 资深投资顾问 高级投资顾问 投资顾问 见习投资顾问 薪酬标准 4C 4A、4B 3C 3B 3A 第七条 申请投资顾问的员工，应符合基本任职条件，并填

写《投资顾问任职申请表》（附近2）。由营业部完成初步遴选，并将相关材料上报经纪业务管理部，由经纪业务管理部审核相关材料、核定营业部岗位名额。投资顾问、见习投资顾问由营业部

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