高等学校创新能力提升计划(简称“2011计划”)

高等学校创新能力提升计划（简称“2011计划”）

一、2011计划出台背景和制定过程(出自教育部有关负责人就《高等学校创新能力提升计划》答记者问)

1998年5月4日，时任总书记江泽民同志在北京大学百年校庆大会上宣布：“为了实现现代化，中国要有若干所具有世界先进水平的一流大学”，由此，教育部、财政部共同实施了“985工程”。2011年4月24日，胡锦涛总书记在清华大学百年校庆大会上发表了重要讲话，明确提出“要积极推动协同创新，通过体制机制创新和政策项目引导，鼓励高校同科研机构、企业开展深度合作，建立协同创新的战略联盟，促进资源共享，联合开展重大科研项目攻关，在关键领域取得实质性成果”。刘延东国务委员多次指示要认真学习、深刻领会总书记讲话精神，抓紧提出落实方案。教育部、财政部高度重视，决定启动实施“2011计划”。经反复研讨，不断梳理思路，多次修改细化方案，并先后听取了教育部直属高校第21次咨询会议代表、地方教育部门和国家发改委、科技部、工信部、人社部、国资委、国家知识产权局以及中科院、社科院、工程院、基金委、中国科协等11个部委和单位的意见。教育部多次召开部党组会、部长专题办公会审议文稿。

2011年12月27日，国家教育体制改革领导小组第四次会议，对“2011计划（送审稿）”进行了审议，原则通过，建议尽快按照相关程序报批后启动实施。2012年3月22日，在全面提高高等教育质量工作会上，教育部、财政部联合颁发了《关于实施高等学校创新能力提升计划的意见》（教技〔2012〕6号）。5月4日，又联合印发了《“高等学校创新能力提升计划”实施方案》（教技〔2012〕7号）。5月7日，两部委联合召开“高等学校创新能力提升计划”工作部署视频会议，“2011计划”正式进入实施操作阶段。

二、2011计划的主要内容

“2011计划”的主要内容可以简要地归纳为“1148”，即一个根本出发点、一项核心任务、四类协同创新模式的探索和推进八个方面的体制机制改革。

（1）以“国家急需、世界一流”为根本出发点。国家急需、世界一流，既是“2011计划”的目标和方向，也是标准和条件，旨在引导高校围绕国家急需的战略性问题、科学技术尖端领域的前瞻性问题和涉及国计民生的重大公益性问题，聚集一流的创新团队，形成一流的创新氛围，创造一流的创新成果，培养一流的创新人才，在服务国家重大需求的同时，逐步形成“中国特色、世界一流”的办学模式，加速建立能够冲击世界一流的新优势和新实力。

（2）以人才、学科、科研三位一体的创新能力提升为核心任务，“2011计划”提出人才、学科、科研三位一体创新能力提升的核心任务，目的是围绕重大科学问题和国家重大需求，增强人才培养、学科建设、科研三者之间的协同与互动，增强创新要素的有效集成，增强高校创新能力发展的导向性，增加投入与产出的效益。其中人才是根本，学科是基础，科研是支撑。

（3）以协同创新中心为载体，构建四类协同创新模式。大力推进学校和学校、学校和科研院所、学校和行业企业以及学校和区域发展、和国际合作的深度融合。探索建立面向科学前沿、行业产业、区域发展以及文化传承创新的重大需求的四类协同创新模式，建成一批2011协同创新中心，逐步成为具有国际重大影响的学术高地、行业产业共性技术的研发基地、区域创新发展的引领阵地和文化传承创新的主力阵营。

（4）以创新发展方式转变为主线，推动高校深化机制体制改革，“2011计划”提出“以机制体制改革引领协同创新，以协同创新引领高等学校创新能力的全面提升”的要求，力争突破高校内部以及与外部的机制体制壁垒，改变“分散、封闭、低效”的现状，释放人才、资源等创新要素的活力，在总结近年来高校改革实践与经验的基础上，通过系统的改革设计，

建立综合改革实验区，着力推动八个方面的改革：一是构建科学有效的组织管理体系。二是探索促进协同创新的人事管理制度。三是建立寓教于研的拔尖创新人才培养模式。四是形成以创新质量和贡献为导向的评价机制。五是建立持续创新的科研组织模式。六是优化以学科交叉融合为导向的资源配置方式。七是创新国际交流与合作模式。八是营造有利于协同创新的文化氛围。

三、实施2011计划的重大意义（摘自袁贵仁部长在“高等学校创新能力提升计划”工作部署视频会上的讲话）

实施“2011计划”，对于大力提升高等学校的创新能力，全面提高高等教育质量，深入实施科教兴国、人才强国战略，都具有十分重要的意义。

首先，实施“2011计划”，是贯彻落实胡锦涛总书记重要讲话精神的战略举措。2011年4月,胡锦涛总书记在清华大学百年校庆大会上发表重要讲话，特别强调，“高等教育是科技第一生产力和人才第一资源的重要结合点，在国家发展中具有十分重要的地位”，“我国高等学校要把提高质量作为教育改革发展最核心最紧迫的任务”，讲话通篇都贯穿着提高质量这一主线。创新能力提升，则是提高质量的灵魂。教育部、财政部决定联合实施“2011计划”，就是要贯彻落实总书记重要讲话精神，推动高校“面向现代化、面向世界、面向未来”，坚定不移地走改革开放之路，促进内部资源和外部创新力量的有机融合，全面提高教育质量。“2011计划”是继“211工程”、“985工程”之后，中国高等教育系统又一项体现国家意志的重大战略举措。

其次，实施“2011计划”，是推进高等教育内涵式发展的现实需要。当前，我国高等教育已进入了更加注重内涵提升新的发展阶段，要求高校面向科学前沿和国家发展需求，在质量、特色和结构上下功夫。实施“2011计划”，紧紧抓住创新能力这个根本，抓住出创新成果出创新人才这个关键，必将有力推动高校把更多的心思、更多的精力、更多的资源用于提高质量上，坚定不移地走以质量提升为核心的内涵式发展道路。

再其次，实施“2011计划”，是深化科技体制改革的重大行动。近年来，高校科研经费增长很快，为提高科技水平奠定了坚实的基础，但传统的思想观念和体制机制就成为制约科技创新的最主要因素。“2011计划”所提出的坚持“三个面向”，打破分散封闭、加强协同创新、促进科教结合和产学研用结合等发展理念，必将对加快国家创新体系建设和人力资源强国建设产生深远的影响。

四、稳步推进“2011计划”顺利实施的几点要求（出处同三）

（1）加强领导，精心谋划，保证开局良好。好的开端是成功的一半。首批计划项目启动的效果如何至关重要，将直接影响到计划的全面实施和今后发展。“2011计划”是一场系统的改革，牵涉到利益结构的调整，考验我们的智慧和能力。各地各高校要进一步加强组织领导，稳步推进改革，正确把握改革的力度、进度和时机，平衡各方利益关系和合理诉求，保证计划的良好开局，确保高等教育大局的和谐稳定。

（2）通盘考虑，远近结合，突出质量要求。各地各高校要研究制定参与协同创新规划，择优遴选条件较成熟、前期基础较好并具有较强优势的项目进行重点培育。要充分考虑多种参与方式，注重改革创新和能力提升。对于少数有可能进入国家“2011计划”支持的，要给予重点培育；对于目前尚不具备条件的，可通过其他项目支持发展，培育成熟后再考虑申报。千万不要层层发动，不要全面开花，不要一哄而上，不要临时拼凑，坚决避免盲目申报、劳民伤财和不正之风。

（3）锐意改革，勇于创新，努力取得实效。“2011计划”项目设计，要面向时代要求，多去想如何为国家和民族作出实质性贡献。要探索社会主义市场经济条件下，集中力量办大事的体制机制。要找准重点难点，加大力度对开展协同创新的制约因素、具体困难给予政策保障、经费支持。教育行政部门要创新工作机制，统筹考虑、加强指导、精心谋划，公平把

关、透明评审、分层分批实施。各高校要大胆推进，不等不靠不要，在人才聘用、资源配置、考核评价、人才培养模式等方面，深化改革，力争有所突破。

（4）加强研究，及时总结，科学合理实施。“2011计划”的实施管理还是新生事物，既要积极改革、大胆推进，也要及时总结、改进完善。要尽快研究制定“2011协同创新中心”运行管理、协同创新资金管理以及绩效评价管理等办法，完善细化第三方专家评审和评审机制，逐步形成有效的监管机制。

（5）多方协作，明确责任，形成推进合力。教育部、财政部为实施“2011计划”专门成立了领导小组和办公室，各地各高校也要落实责任人和职能部门，明确工作责任，在政策研究、统筹规划和资源配置上予以有力保障。“2011计划”的科学实施，也离不开科技、人事等许多部门的大力支持和行业、企业、地方的密切配合。各地各高校要以高水平的谋划、高标准的设计，争取多方支持，集成有效资源，形成推进合力，努力为计划的安排实施创造良好条件。

五、“2011计划”实施中需要把握好的几个关键问题（摘自杜占元副部长在“高等学校创新能力提升计划”工作部署视频会上的讲话）

（1）以机制创新为特色的基本要求

“2011计划”是以机制创新为特色的一个改革性计划。可以说，机制创新改革既是计划的根本特点，也是计划的本质要求和成功关键，同时更是实施操作的难点。

做好机制体制改革应把握好以下几个要点：一、要有改革的思路，只有改革才会有创新，只有以改革为动力，不断改革创新才能推动高校创新能力的提升。沿袭以往老的做法和办法是难以真正突破内部机制障碍和外部体制壁垒的。二、形成协同创新的新机制是机制改革的重点。协同创新与传统科研合作相比，在创新要素有机结合、形成有效创新载体、建立长效创新机制、构筑新的发展优势等方面有着更加深刻的内涵和更高要求，是合作的提高与升华。机制创新贯穿于创新的各个环节和全过程，“2011计划”重在解决创新链条和创新管理各方面存在的不协调、不适应、不配套、封闭、分散的问题，这是对高校自主创新内涵的丰富和深化，也体现了教育、科技和文化体制改革的要求。三、机制体制创新要紧紧围绕提高创新能力这个核心目标来开展，同时，又要深入探索人才、学科、科研“三位一体”的统筹推进机制。“三位一体”的目的就是围绕重大科学问题和国家重大需求，增强三者之间的协同与互动，概括起来就是以人才为根本，以学科为基础，以科研做支撑，形成有效的平台和创新机制，形成新的发展优势。只有通过“三位一体”的机制创新才能真正实现创新能力的有效提升。

(2)以“协同创新中心”为载体的基本实施方式

“2011计划”提出了构建协同创新平台、建立协同创新机制体制两项重点任务，实施方案将二者有机统一在协同创新中心这一载体上，也就是说，“2011计划”实施的直接载体就是重点建设一批“2011协同创新中心”。协同创新中心的建设应坚持“多元、动态、融合、持续”的运行机制，中心研究人员可以采用新的选聘机制，来源可以是多元的，研究方向可以按需进行动态调整，创新资源和要素应实现高度汇聚与深度融合，通过机制体制改革，形成有利于协同创新和解决国家重大需求的可持续发展能力。

协同创新中心作为载体突破了一般科技计划项目、基地建设的设计思路和理念，也不同于普通的专项改革试点项目，在操作上具有相当的挑战性，特别需要注意以下几个问题：一是中心的组建必须由高校牵头，中心定位为依托高校管理的相对独立实体，依托高校具有管理自主权，但不要求组建法人实体。二是虽然四类协同创新中心的名称一样，但组建形式可根据发展和创新要求探索多种有效形式，既有四类协同创新模式之间的不同，也有同一模式中的不同特色。支持和鼓励高校、地方，先行先试、积极探索不同模式、积累改革经验，不固化形式。三是计划重在鼓励协同创新、共同发展，中心的单位组成既可以是强强联合，

也可以是优势互补，参与单位数量不作限制，但要求是实质性参与和发挥作用，绝不搞凑数和拼盘。同时，也应注意参与单位不是越多越好，不是要搞大联盟，不需要大而全。四是从实施和管理角度，原则上要求中心推选出一所牵头高校，牵头高校要积极吸纳相关优势单位，并能形成协同创新的有效运行机制和协同创新的新优势，要坚决避免成为一个要钱工程，防止演变成联合申请，分灶吃饭。

(3)以开放、择优为原则的基本遴选机制

实施方案对计划的评审和评价机制，进行了重大改革，主要体现在以下几个方面：一、坚持全面开放的原则。“2011计划”面向各类高校开放，不限定身份，不固化单位，不搞论资排辈，只要具备协同创新基础、具有强烈的改革意愿、能够解决国家经济和社会发展重大需求，符合计划申报相关条件的高校均可参加。二、建立专家参与、择优支持的机制。计划的实施将分为培育组建、评审认定、绩效评价三个实施步骤，特别是突出体现了要在前期培育组建的基础上，再进行申报、认定和择优支持的程序，也就是说，要先做后支持。在评审程序上明确了专家评审、专家咨询委员会综合咨询和领导小组审议认定三个评审环节，以教育部科技委、社科委为主，引入了相对独立的第三方评审、监督机制，减少行政干预，充分发挥国内外管理、技术和经济方面专家的作用。在实施环节上，除了坚持“高起点、高水准、有特色”的准入条件，还将引入绩效评价和动态调整的机制。三、在计划实施的全过程中充分发挥地方、相关部门的作用。不仅鼓励地方、相关部门在培育组建过程中加大投入和组织力度，在前期初评、推荐和后期运行管理、绩效评价中也将积极发挥地方、相关部门作用。同时，还鼓励有条件的地方、相关部门和行业以及高校设计建立自己的相应计划，以强化推进协同创新。四、加强宏观指导和顶层设计。“2011计划”一方面要对高校开展协同创新统筹推进，另一方面也将对国家支持的数量进行总体把握，采取分级负责、择优推荐方式，分年度组织推荐申报和认定工作，逐年进行落实。在国家支持中，不搞平均主义和照顾，不在同一领域重复立项，鼓励大家在协同的过程中，强强联合、优势互补，实现更大发展。

(4)以资金、政策为重点的基本支持方式

实施方案突破了单纯经费支持的方式。一是要求学校、地方要加大投入，确定了在充分、有效集成现有资源、积极吸纳多方投入和支持基础上，国家再给予支持的基本原则。同时对于批准认定的“2011协同创新中心”，要求在教育部和财政部支持的同时，各个方面，包括地方、行业和学校要继续加大支持力度。二是构建了资金和政策的组合支持方式，除资金稳定支持外，强调政策在机制创新中的支持作用。三是明确了国家支持的主体是支持高校开展协同创新，支持高校的改革发展。

在资金支持方面，首先要赋予高校在合理范围内经费使用的主动权，给改革创新留出空间。其次是资金支持将重点用于推动改革的成本上，主要包括拔尖创新人才培养、国际国内合作交流、人才选聘以及协同创新与运作管理等方面。三是强调在国家资金支持同时，必须加强地方、行业、企业投入，也包括高校自身资源的优化配置。

在政策支持方面，首先是优先支持高校在人才聘用、考核评价、人才培养、交流共享等改革方面进行先行先试，计划的实施为改革创造更加有利的条件，只要是符合改革发展要求的积极举措和合理要求都有可能作为支持的范围予以统筹考虑。其次是对认定的“2011协同创新中心”，将重点研究在人才选聘、研究生招生、留学生交流资源开放、共享等相关资源配置和组织推荐国家相关任务方面予以重点倾斜支持和先行先试。

六、2011计划关于今年的主要工作安排（出处同五）

（1）启动首批中心认定工作。今年是“2011计划”启动实施之年，首批中心的认定工作是今年工作的重中之重。大家务必充分认识到计划启动实施的重要性和挑战性。首批中心的质量，对下一步计划实施具有典型示范带动作用。