政府保护的动机与效果 - 一个实证分析

我们将各个产业中的全部资本分为三个子类：（a）国家直接控股企业的资本；（b）国家间接控股企业的资本；（c）其它企业的资本。表二给出了分地区的

a?a?b?c?、b?a?b?c??a?b?c?三个比率的现状描述。我们发现，在所有

与

?a?b?产业的全部实收资本中，国家直接控股企业的资本占到52.8%，国家间接控投的企业的资本只占3.46%，两者相加，国家控股企业的资本占全部产业资本的平均比率达56.27%。

表二： 分行业的国有控股概况

国有绝对控股资本 国有相对控股资本 国有控股资本 对实收资本比对实收资本比对实收资本比率 % 率 % 率 % 农、林、牧、渔业 采掘业 制造业 电力、煤气及水的生产和供应业 建筑业 地质勘查业、水利管理业 交通运输、仓储及邮电通信业 批发和零售贸易、餐饮业 金融、保险业 房地产业 社会服务业 卫生、体育和社会福利业 教育、文化艺术及广播电影电视业 科学研究和综合技术服务业 平均数 38.52268728 78.6322033 36.35124176 77.96252786 44.21614759 91.50289414 81.59757019 39.33483222 82.71289147 26.63164226 36.43272326 68.21254647 67.84047426 49.05833556 52.8077 3.156429433 2.336416343 4.522854821 3.776211596 2.377716552 0.251374942 2.063592378 3.064137892 3.180145926 4.276444241 3.632854678 1.842978115 2.768880605 4.122616967 3.4609 41.67911671 80.96861964 40.87409658 81.73873945 46.59386414 91.75426908 83.66116257 42.39897011 85.89303739 30.9080865 40.06557794 70.05552458 70.60935487 53.18095252 56.2686

4

分部门来看，在地质、水利业中，国有控股企业的资本占该行业总资本的比率高达91.75%，依次为金融保险业（达85.89%）、电力与公用事业（达81.74%）。即使是在农、林、牧、渔业、制造业与社会服务业这一类竞争性行业中，国家通过控股方式，使控股企业的资本占本行业总资本的比率也都超过了40%。

政府通过对国有资本实行产权控制，既是保护的实现方式，又是实行地方保护政策的物质基础，因为国有经济是地方政府最容易掌握的经济命脉。即使近年来在“抓大放小”的方针下出卖或改制了相当部分的国有企业，但我们仍看到，全部行业中一半以上的资产仍掌握在各级政府手里，而国有垄断经济的必然趋势之一，便是实行保护，限制竞争。

由于这个普查数据还提供了各个产业中全部法人单位的劳动力、产值、销售额、利用外资等信息，这样，我们便可通过估算生产函数的有关参数值而获得关于生产要素（L，K）的边际产值、规模报酬、劳动生产率、资本利润率、外资与私人资本进入程度等方面的信息，从而进一步估算政府保护的物质利益动机与保护政策的效应。

2.3 变量选择

? 资本与劳动的边际生产率（MPL与MPK）

我们假设全部产业的投入－产出过程服从Cobb－Douglass生产函数：

Yi?AKi?Li? (i=1，2，??427)

（1）

这里，下脚标i表示第i个产业。通过对（1）式中所含的参数?与?进行估算，我们可得资本边际生产率（MPK）i与劳动边际生产率（MPL）i：

(MPk)i??YiY??ji ?KiKi?YiY??ji ?LiLi （2）

(MPL)i? （3）

同理，若让427个子产业归属几个大产业（比如矿产业、制造业、公用事业、服务业），则大产业j中的子产业i的生产函数形式为：

Yji?AKjijLjij (j=1，2，??14)

5

?? （4）

相应地，大产业中子产业的资本边际生产率（MPK）ji与劳动边际生产率（MPL）ji可以写为：

(MPk)ji??Yji?Kji?Yji?Lji??YjiKjiYjiLji （5）

(MPL)ji??? （6）

按假说1，如果（MPK）i或（MPL）i（或（MPK）ji（MPL）ji）越是高，则i部门（或ji部门）的国有资本控制度或垄断程度便越高。

? 规模（scale）与规模报酬（return to scale）

由于在普查资料中包含行业总就业人数与“企业实收资本”，这样，我们就有两个关于企业规模的度量：

（1）scale_L=就业人员数/法人单位数，这是每个企业拥有的平均就业量；

（2）scale_K＝企业实收资本/法人单位数，这是每个企业拥有的平均资本量。

“规模报酬”的定义很简单，将对生产函数中的参数?与?的估算值之和再减去1，就可得：

规模报酬（RTS）＝（?＋??1）Y

? 政府保护（控制）力度

从普查数据中，我们可以找出五个关于（控制）力度的量纲： （1）

某行业i中，国家绝对控股企业1数占该行业全部企业数的比率

（Con_FN）；

1

“国家绝对控股企业”是指国家资本占企业总资本50％以上的企业；“国家相对控股企业”是指国家资本

占企业总资本之比率不足50％的企业。

6

（2） 某行业i中，国家绝对控股企业的就业人数占该行业全部就业人

数的比率（Con_L）； （3）

某行业i中，国家绝对控股企业的实收资本量占该行业实收资本

总量的比率（Con_K）； （4）

某行业i中，国家绝对控股企业的销售收入占该行业销售总收入

的比率（Con_S）； （5）

某行业i中，国家绝对控股企业的主营业务收入占该行业主营业

务总收入的比率（Con_MS）。

? 政府保护（控制）的效应度量。

我们定义以下八个关于“保护（控制）政策的效应”变量： （1） （2） （3） （4） （5） 资本； （6） （7） （8）

每单位资本利润（超额利润）：aveprof，规模报酬/企业实收资本； 每单位资本产值：aveI_K 每单位资本主营收入：aveMS_K 人均销售收入：y?Y L人均主营业收入：per_MI 人均资本：per_K 人均销售量：per_S

外资与私人资本进入度：pri_K,（外资＋私人资本）/企业实收

三、 回归结果

由于第二次全国基本单位普查数据是一个时点上（2001年12月31日）的

7