财务尽职调查工作底稿（35页）

公司

财务尽职调查工作底稿总表

报告编号 项目组主要成员表

职别 项目负责合伙人 项目质量控制复核人 其他主要成员： 姓名

底稿移交记录

姓名 简签 职别 项目负责经理 外勤主管 姓名 简签

简签

姓名

简签 姓名

简签

共册

移交人：验收人：接交人：

1 / 35

股份有限公司

_________财务尽职调查工作底稿目录

索引号 Y-1 Y-2 Y-3 Y-4 Y-5 Y-6 Y-7 Y-8 Y-9 Y-10 Y-11 Y-12 Y-13 Y-14 Y-15 Y-16 Y-17 Y-18 Y-19 Y-20 Y-21 Y-22 Y-23 Y-24 Y-25 Y-26 Y-27 Y-28 Y-29 Y-30 Y-31 Y-32 工作底稿 企业基本情况调查底稿 财务组织情况调查底稿 薪酬政策调查底稿 会计政策调查底稿 税项调查底稿 实物资产观察底稿 货币资金调查底稿 应收账款调查底稿 其他应收款调查底稿 存货调查底稿 长期股权投资调查底稿 固定资产调查底稿 在建工程调查底稿 无形资产调查底稿 借款调查底稿 应付账款调查底稿 资本公积及未分配利润调查底稿 营业收入及成本调查底稿 期间费用调查底稿 投资收益调查底稿 营业外收支调查底稿 现金流调查底稿 资产减值计提的充分性调查底稿 潜盈潜亏事项调查底稿 资产的权属瑕疵调查底稿 或有事项、资产抵押事项调查底稿 表外负债调查底稿 关联方及关联方交易调查底稿 正在履行或将要履行的重大合同调查底稿 重大置疑事项底稿 被调查单位基本情况表、业务项目基本情况表 重要法律文件清单及复印件 是否适用(√) 存第册 2 / 35

企业基本情况调查

单位名称：编制人：日期：索引号： 会计期间：复核人：日期：页次： 企业基本情况调查内容如下： 一、取得营业执照、验资报告、章程、组织架构图 二、了解会计主体全称、成立时间、注册资本、股东、投入资本的形式、性质、主营业务等 三、了解目标企业历史沿革 四、对会计主体的详细了解应包括目标企业本部以及所有具控制权的公司，并对关联方作适当了解 五、对目标企业的组织、分工及管理制度进行了解，对内部控制初步评价 调查说明： 调查结论：

3 / 35

财务组织调查

单位名称：编制人：日期：索引号： 会计期间：复核人：日期：页次： 财务组织调查内容如下： 一、财务组织结构（含具有控制力的公司） 二、财务管理模式（子公司财务负责人的任免、奖惩、子公司财务报告体制） 三、财务人员结构（年龄、职称、学历） 四、会计电算化程度、企业管理系统的应用情况 调查说明： 调查结论：

4 / 35